建設工程風險識別的方法

　　建設工程風險識別的方法有：專家調查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經驗數據法和風險調查法。

　　(一)專家調查法

　　這種方法又有兩種方式：召集有關專家開會、采用問卷式調查。

　　(二)財務報表法

　　通過分析資產負債表、現金流量表、營業報表及有關補充資料，可以識別企業當前的所有資產、責任及人身損失風險。將這些報表與財務預測、預算結合起來，可以發現企業或建設工程未來的風險。

　　由于工程財務報表與企業財務報表不盡相同，因而需要結合工程財務報表的特點來識別建設工程風險。

　　(三)流程圖法

　　流程圖法是將一項特定的生產或經營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。這種方法實際上是將時間維與因素維相結合。由于流程圖的篇幅限制，采用這種方法所得到的風險識別結果較粗。

　　由于流程圖的篇幅限制，采用這種方法所得到的風險識別結果較粗。

　　【2008.18】將一項特定的生產或經營活動按步驟或階段順序組成若干個模塊，在每個模塊中都標出各種潛在的風險因素或風險事件，從而給決策者一個清晰總體印象。這種風險識別方法是( )。

　　A 財務報表法 B.初始清單法 C經驗數據法 D.流程圖法

　　答案： D

　　(四)初始清單法

　　建立建設工程的初始風險清單有兩種途徑：

　　1.常規途徑是采用保險公司或風險管理學會(或協會)公布的潛在損失一覽表，即任何企業或工程都可能發生的所有損失一覽表。以此為基礎，風險管理人員再結合本企業或某項工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風險一覽表。對風險識別的作用不大。

　　2.通過適當的風險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。對于大型、復雜的建設工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再對各單項工程、單位工程分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設工程主要的、常見的風險。從初始風險清單的作用來看，因素維僅分解到各種不同的風險因素是不夠的，還應進一步將各風險因素分解到風險事件。

　　初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的最終結論。在初始風險清單建立后，還需要結合特定建設工程的具體情況進一步識別風險，從而對初始風險清單作一些必要的補充和修正。為此，需要參照同類建設工程風險的經驗數據或針對具體建設工程的特點進行風險調查。

　　建設工程初始風險清單見教材P97。

　　【2007.62】建設工程的非技術風險中，屬于經濟風險的典型風險事件有( )。

　　A.通貨膨脹

　　B.發生臺風

　　C.工程所在國遭受經濟制裁

　　D.資金不到位

　　E.發生合同糾紛

　　答案：AD

　　(五)經驗數據法

　　也稱為統計資料法，即根據已建各類建設工程與風險有關的統計資料來識別擬建建設工程的風險。不同的風險管理主體都應有自己關于建設工程風險的經驗數據或統計資料。在工程建設領域，可能有工程風險經驗數據或統計資料的風險管理主體包括咨詢公司(含設計公司)、承包商以及長期有工程項目的業主(如房地產開發商)。各自的初始風險清單一般多少有些差異，但是風險本身是客觀事實，有客觀的規律性，當經驗數據或統計資料足夠多時，這種差異性就會大大減少。

　　風險識別只是對建設工程風險的初步認識，還是一種定性分析，因此這種基于經驗數據或統計資料的初始風險清單可以滿足對建設工程風險識別的需要。

　　(六)風險調查法

　　既是一項重要的工作，也是建設工程風險識別的重要方法。

　　風險調查應當從分析具體建設工程的特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始風險清單所列出的風險)進行鑒別和確定，另一方面，通過風險調查有可能發現此前尚未識別出的重要的工程風險。

　　通常，風險調查可以從組織、技術、自然及環境、經濟、合同等方面分析擬建建設工程的特點以及相應的潛在風險。

　　風險調查并不是一次性的。風險調查應該不斷進行;隨著實施的進展，風險調查的內容亦相應減少，風險調查的重點有可能不同。

　　對于建設工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調查法的作用則在于建立最終的風險清單。

　　【2008.60】風險調查法是識別建設工程風險不可缺少的方法，下列關于風險調查法的表述中，正確的有( )。

　　A通過風險調查可以發現此前尚未識別出的重要工程風險

　　B通過風險調查可以對其他方法已識別出的風險進行鑒別和確認

　　C隨工程的進展，風險調查的內容相應增加，但調查的重點相同

　　D隨工程的進展，風險調查的內容相應減少，調查的重點可能不同

　　E從某種意義上講，風險調查法的主要作用在于建立初始風險清單

　　答案：ABD

　　【2007.16】下列風險識別方法中，有可能發現其他識別方法難以識別出的工程風險的方法是( )。

　　A.流程圖法

　　B.初始清單法

　　C.經驗數據法

　　D.風險調查法

　　答案：D

　　【2006.17】下列風險識別的方法中，( )的作用在于建立最終風險清單。

　　A.經驗數據法

　　B.風險調查法

　　C.專家調查法

　　D.財務報表法

　　答案：B

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