第六章　建設工程監理規劃

　　1.簡述建設工程監理大綱、監理規劃、監理實施細則三者之間的關系。

　　監理大綱、監理規劃、監理實施細則是相互關聯的，都是構成建設工程監理工作文件的組成部分，它們之間存在著明顯的依據性關系：在編寫監理規劃時，一定要嚴格根據監理大綱的有關內容來編寫;在制定監理實施細則時，一定要在監理規劃的指導下進行。

　　(1)監理大綱

　　監理大綱又稱監理方案，它是監理單位在業主開始委托監理的過程中，特別是在業主進行監理招標過程中，為承攬到監理業務而編寫的監理方案性文件。

　　監理單位編制監理大綱有以下兩個作用：一是使業主認可監理大綱中的監理方案，從而承攬到監理業務;二是為項目監理機構今后開展監理工作制定基本的方案。為使監理大綱的內容和監理實施過程緊密結合，監理大綱的編制人員應當是監理單位經營部門或技術管理部門人員，也應包括擬定的總監理工程師。總監理工程師參與編制監理大綱有利于監理規劃的編制。監理大綱的內容應當根據業主所發布的監理招標文件的要求而制定，一般來說，應該包括如下主要內容：

　　1)擬派往項目監理機構的監理人員情況介紹

　　在監理大綱中，監理單位需要介紹擬派往所承攬或投標工程的項目監理機構的主要監理人員，并對他們的資格情況進行說明。其中，應該重點介紹擬派往投標工程的項目總監理工程師的情況，這往往決定承攬監理業務的成敗。

　　2)擬采用的監理方案

　　監理單位應當根據業主所提供的工程信息，并結合自己為投標所初步掌握的工程資料，制定出擬采用的監理方案。監理方案的具體內容包括：項目監理機構的方案、建設工程三大目標的具體控制方案、工程建設各種合同的管理方案、項目監理機構在監理過程中進行組織協調的方案等。

　　3)將提供給業主的監理階段性文件

　　在監理大綱中，監理單位還應該明確未來工程監理工作中向業主提供的階段性的監理文件，這將有助于滿足業主掌握工程建設過程的需要，有利于監理單位順利承攬該建設工程的監理業務。

　　(2)監理規劃

　　監理規劃是監理單位接受業主委托并簽訂委托監理合同之后，在項目總監理工程師的主持下，根據委托監理合同，在監理大綱的基礎上，結合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定、經監理單位技術負責人批準，用來指導項目監理機構全面開展監理工作的指導性文件。

　　從內容范圍上講，監理大綱與監理規劃都是圍繞著整個項目監理機構所開展的監理工作來編寫的，但監理規劃的內容要比監理大綱更翔實、更全面。

　　(3)監理實施細則

　　監理實施細則又簡稱監理細則，其與監理規劃的關系可以比作施工圖設計與初步設計的關系。也就是說，監理實施細則是在監理規劃的基礎上，由項目監理機構的專業監理工程師針對建設工程中某一專業或某一方面監理工作編寫，并經總監理工程師批準實施的操作性文件。

　　監理實施細則的作用是指導本專業或本子項目具體監理業務的開展。

　　2.建設工程監理規劃有何作用?

　　建設工程監理規劃具有以下作用：

　　(1)指導項目監理機構全面開展監理工作

　　監理規劃的基本作用就是指導項目監理機構全面開展監理工作。

　　建設工程監理的中心目的是協助業主實現建設工程的總目標。實現建設工程總目標是一個系統的過程。它需要制定計劃，建立組織，配備合適的監理人員，進行有效地領導，實施工程的目標控制。只有系統地做好上述工作，才能完成建設工程監理的任務，實施目標控制。在實施建設監理的過程中，監理單位要集中精力做好目標控制工作。因此，監理規劃需要對項目監理機構開展的各項監理工作做出全面、系統的組織和安排。它包括確定監理工作目標，制定監理工作程序，確定目標控制、合同管理、信息管理、組織協調等各項措施和確定各項工作的方法和手段。

　　(2)監理規劃是建設監理主管機構對監理單位監督管理的依據

　　政府建設監理主管機構對建設工程監理單位要實施監督、管理和指導，對其人員素質、專業配套和建設工程監理業績要進行核查和考評以確認它的資質和資質等級，以使我國整個建設工程監理行業能夠達到應有的水平。要做到這一點，除了進行一般性的資質管理工作之外，更為重要的是通過監理單位的實際監理工作來認定它的水平。而監理單位的實際水平可從監理規劃和它的實施中充分地表現出來。因此，政府建設監理主管機構對監理單位進行考核時，應當十分重視對監理規劃的檢查，也就是說，監理規劃是政府建設監理主管機構監督、管理和指導監理單位開展監理活動的重要依據。

　　(3)監理規劃是業主確認監理單位履行合同的主要依據

　　監理單位如何履行監理合同，如何落實業主委托監理單位所承擔的各項監理服務工作，作為監理的委托方，業主不但需要而且應當了解和確認監理單位的工作。同時，業主有權監督監理單位全面、認真執行監理合同。而監理規劃正是業主了解和確認這些問題的最好資料，是業主確認監理單位是否履行監理合同的主要說明性文件。監理規劃應當能夠全面而詳細地為業主監督監理合同的履行提供依據。

　　實際上，監理規劃的前期文件，即監理大綱，是監理規劃的框架性文件。而且，經由談判確定的監理大綱應當納入監理合同的附件之中，成為監理合同文件的組成部分。

　　(4)監理規劃是監理單位內部考核的依據和重要的存檔資料

　　從監理單位內部管理制度化、規范化、科學化的要求出發，需要對各項目監理機構(包括總監理工程師和專業監理工程師)的工作進行考核，其主要依據就是經過內部主管負責人審批的監理規劃。通過考核，可以對有關監理人員的監理工作水平和能力作出客觀、正確的評價，從而有利于今后在其他工程上更加合理地安排監理人員，提高監理工作效率。

　　3.編寫建設工程監理規劃應注意哪些問題?

　　編寫建設工程監理規劃應注意以下幾個問題：

　　(1)基本構成內容應當力求統一

　　監理規劃在總體內容組成上應力求做到統一。這是監理工作規范化、制度化、科學化的要求。

　　監理規劃基本構成內容的確定，首先應考慮整個建設監理制度對建設工程監理的內容要求。建設工程監理的主要內容是控制建設工程的投資、工期和質量，進行建設工程合同管理，協調有關單位間的工作關系。這些內容無疑是構成監理規劃的基本內容。如前所述，監理規劃的基本作用是指導項目監理機構全面開展監理工作的。所以，對整個監理工作的組織、控制、方法、措施等將成為監理規劃必不可少的內容。這樣，監理規劃構成的基本內容就可以確定下來。至于某一個具體建設工程的監理規劃，則要根據監理單位與業主簽訂的監理合同所確定的監理實際范圍和深度來加以取舍。

　　歸納起來，監理規劃基本構成內容應當包括：目標規劃、項目組織、監理組織、目標控制、合同管理和信息管理。施工階段監理規劃統一的內容要求應當在建設監理法規文件或監理合同中明確下來。

　　(2)具體內容應具有針對性

　　監理規劃基本構成內容應當統一，但各項具體的內容則要有針對性。這是因為，監理規劃是指導某一個特定建設工程監理工作的技術組織文件，它的具體內容應與這個建設工程相適應。由于所有建設工程都具有單件性和一次性的特點，也就是說每個建設工程都有自身的特點，而且，每一個監理單位和每一位總監理工程師對某一個具體建設工程在監理思想、監理方法和監理手段等方面都會有自己獨到之處，因此，不同的監理單位和不同的監理工程師在編寫監理規劃的具體內容時，必然會體現出自己鮮明的特色。或許有人會認為這樣難以有效辨別建設工程監理規劃編寫的質量。實際上，由于建設工程監理的目的就是協助業主實現其投資目的，因此，某一個建設工程監理規劃只要能夠對有效實施該工程監理做好指導工作，能夠圓滿地完成所承擔的建設工程監理業務，就是一個合格的建設工程監理規劃。

　　每一個監理規劃都是針對某一個具體建設工程的監理工作計劃，都必然有它自己的投資目標、進度目標、質量目標，有它自己的項目組織形式，有它自己的監理組織機構，有它自己的目標控制措施、方法和手段、有它自己的信息管理制度、有它自己的合同管理措施。只有具有針對性，建設工程監理規劃才能真正起到指導具體監理工作的作用。

　　(3)監理規劃應當遵循建設工程的運行規律

　　監理規劃是針對一個具體建設工程編寫的，而不同的建設工程具有不同的工程特點、工程條件和運行方式。這也決定了建設工程監理規劃必然與工程運行客觀規律具有一致性，必須把握、遵循建設工程運行的規律。只有把握建設工程運行的客觀規律，監理規劃的運行才是有效的，才能實施對這項工程有效的監理。

　　此外，監理規劃要隨著建設工程的展開進行不斷地補充、修改和完善。它由開始的“粗線條”或“近細遠粗”逐步變得完整、完善起來。在建設工程的運行過程中，內外因素和條件不可避免地要發生變化，造成工程的實施情況偏離計劃，往往需要調整計劃乃至目標，這就必然造成監理規劃在內容上也要相應地調整。其目的是使建設工程能夠在監理規劃的有效控制之下，不能讓它成為脫韁的野馬，變得無法駕馭。

　　監理規劃要把握建設工程運行的客觀規律，就需要不斷收集大量的編寫信息。如果掌握的工程信息很少，就不可能對監理工作進行詳盡的規劃。例如，隨著設計的不斷進展、工程招標方案的出臺和實施，工程信息量越來越多，監理規劃的內容也就越加趨于完整。就一項建設工程的全過程監理規劃來說，想一氣呵成的做法是不實際的，也是不科學的，即使編寫出來也是一紙空文，沒有任何實施的價值。

　　(4)項目總監理工程師是監理規劃編寫的主持人

　　監理規劃應當在項目總監理工程師主持下編寫制定，這是建設工程監理實施項目總監理工程師負責制的必然要求。當然，編制好建設工程監理規劃，還要充分調動整個項目監理機構中專業監理工程師的積極性，還要廣泛征求各專業監理工程師的意見和建議，而且要吸收其中水平比較高的專業監理工程師共同參與編寫。

　　在監理規劃編寫的過程中，應當充分聽取業主的意見，最大程度地滿足他們的合理要求，為進一步搞好監理服務奠定基礎。

　　作為監理單位的業務工作，在編寫監理規劃時還應當按照本單位的要求進行編寫。

　　(5)監理規劃一般要分階段編寫

　　如前所述，監理規劃的內容與工程進展密切相關，沒有規劃信息也就沒有規劃內容。因此，監理規劃的編寫需要有一個過程，需要將編寫的整個過程劃分為若干個階段。

　　監理規劃編寫階段可按工程實施的各階段來劃分，這樣，工程實施各階段所輸出的工程信息就成為相應的監理規劃信息，例如，可劃分為設計階段、施工招標階段和施工階段。設計的前期階段，即設計準備階段應完成規劃的總框架并將設計階段的監理工作進行“近細遠粗”的規劃，使監理規劃內容與已經掌握的工程信息緊密結合;設計階段結束，大量的工程信息能夠提供出來，所以施工招標階段監理規劃的大部分內容能夠落實;隨著施工的招標進展，各承包單位逐步確定下來，工程施工合同逐步簽訂，施工階段監理規劃所需的工程信息基本齊備，以便寫出完整的施工階段監理規劃。在施工階段，有關監理規劃的主要工作是根據工程進展情況進行調整、修改，使監理規劃能夠動態地控制整個建設工程的正常進行。

　　在監理規劃的編寫過程中需要進行審查和修改，因此，監理規劃的編寫還要留出必要的審查和修改的時間。為此，應當對監理規劃的編寫時間事先作出明確的規定，以免編寫時間過長，從而耽誤了監理規劃對監理工作的指導，使監理工作陷于被動和無序。

　　(6)監理規劃的表達方式應當格式化、標準化

　　現代科學管理應當講究效率、效能和效益，其中一個方面就是使控制活動的表達方式格式化、標準化，從而使控制的規劃顯得更明確、更簡潔、更直觀。因此，需要選擇最有效的方式和方法來表示監理規劃的各項內容。比較而言，圖、表和簡單的文字說明應當是采用的基本方法。我國的建設監理制度應當走規范化、標準化的道路，這是科學管理與粗放型管理在具體工作上的明顯區別。可以這樣說，規范化，標準化是科學管理的標志之一。所以，編寫建設工程監理規劃各項內容時應當采用什么表格、圖示以及哪些內容需要采用簡單的文字說明應當做出統一規定。

　　(7)監理規劃應該經過審核

　　監理規劃在編寫完成后需進行審核并經批準。監理單位的技術主管部門是內部審核單位，其負責人應當簽認，同時，還應當按合同約定提交給業主，由業主確認并監督實施。

　　從監理規劃編寫的上述要求來看，它的編寫既需要由主要負責者(項目總監理工程師)主持，又需要形成編寫班子。同時，項目監理機構的各部門負責人也有相關的任務和責任。監理規劃涉及到建設工程監理工作的各方面，所以，有關部門和人員都應當關注它，使監理規劃編制得科學、完備，真正發揮全面指導監理工作的作用。

　　4.建設工程監理規劃編寫的依據是什么?

　　建設工程監理規劃編寫的主要依據是：

　　(1)工程建設方面的法律、法規

　　工程建設方面的法律、法規具體包括三個層次：

　　1)國家頒布的工程建設有關的法律、法規和政策

　　這是工程建設相關法律、法規的最高層次。不論在任何地區或任何部門進行工程建設，都必須遵守國家頒布的工程建設相關方面的法律、法規、政策。

　　2)工程所在地或所屬部門頒布的工程建設相關的法律、法規、規定和政策

　　一項建設工程必然是在某一地區實施的，也必然是歸屬于某一部門的，這就要求工程建設必須遵守建設工程所在地頒布的工程建設相關的法律、法規、規定和政策，同時也必須遵守工程所屬部門頒布的工程建設相關法律、法規、規定和政策。

　　3)工程建設的各種標準、規范

　　工程建設的各種標準、規范也具有法律地位，也必須遵守和執行。

　　(2)政府批準的工程建設文件

　　政府批準的工程建設文件包括兩個方面：

　　1)政府工程建設主管部門批準的可行性研究報告、立項批文。

　　2)政府規劃部門確定的規劃條件、土地使用條件、環境保護要求、市政管理規定。

　　(3)建設工程監理合同

　　在編寫監理規劃時，必須依據建設工程監理合同以下內容：監理單位和監理工程師的權力和義務，監理工作范圍和內容，有關建設工程監理規劃方面的要求。

　　(4)其他建設工程合同

　　在編寫監理規劃時，也要考慮其他建設工程合同關于業主和承建單位權利和義務的內容。

　　(5)監理大綱

　　監理大綱中的監理組織計劃，擬投入的主要監理人員，投資、進度、質量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交給業主的監理工作階段性成果等內容都是監理規劃編寫的依據。

　　5.建設工程監理規劃一般包括哪些主要內容?

　　建設工程監理規劃應將委托監理合同中規定的監理單位承擔的責任及監理任務具體化，并在此基礎上制定實施監理的具體措施。

　　施工階段建設工程監理規劃通常包括以下內容：

　　(1)建設工程概況

　　建設工程的概況部分主要編寫以下內容：

　　1)建設工程名稱;

　　2)建設工程地點;

　　3)建設工程組成及建筑規模;

　　4)主要建筑結構類型;

　　5)預計工程投資總額;

　　6)建設工程計劃工期;

　　7)工程質量要求;

　　8)建設工程設計單位及施工單位名稱;

　　9)建設工程項目結構圖與編碼系統。

　　(2)監理工作范圍

　　監理工作范圍是指監理單位所承擔的監理任務的工程范圍。如果監理單位承擔全部建設工程的監理任務，監理范圍為全部建設工程，否則應按監理單位所承擔的建設工程的建設標段或子項目劃分確定建設工程監理范圍。

　　(3)監理工作內容

　　1)建設工程立項階段建設監理工作的主要內容;

　　2)設計階段建設監理工作的主要內容;

　　3)施工招標階段建設監理工作的主要內容;

　　4)材料、設備采購供應的建設監理工作主要內容;

　　5)施工準備階段建設監理工作的主要內容;

　　6)施工階段建設監理工作的主要內容;

　　7)施工驗收階段建設監理工作的主要內容;

　　8)建設監理合同管理工作的主要內容;

　　9)業主委托的其他服務的工作內容。

　　(4)監理工作目標

　　建設工程監理目標是指監理單位所承擔的建設工程的監理控制預期達到的目標。通常以建設工程的投資、進度、質量三大目標的控制值來表示。

　　(5)監理工作依據

　　1)工程建設方面的法律、法規;

　　2)政府批準的工程建設文件;

　　3)建設工程監理合同;

　　4)其他建設工程合同。

　　(6)項目監理機構的組織形式

　　項目監理機構的組織形式應根據建設工程監理要求選擇。

　　項目監理機構可用組織結構圖表示。

　　(7)項目監理機構的人員配備計劃

　　項目監理機構的人員配備應根據建設工程監理的進程合理安排，滿足建立工作的要求。

　　(8)項目監理機構的人員崗位職責

　　(9)監理工作程序

　　監理工作程序比較簡單明了的表達方式是監理工作流程圖。一般可對不同的監理工作內容分別制定監理工作程序。

　　(10)監理工作方法及措施

　　建設工程監理目標控制的方法與措施應重點圍繞投資控制、進度控制、質量控制這三大控制任務展開。

　　(11)監理工作制度

　　(12)監理設施

　　業主提供滿足監理工作需要的如下設施：

　　1)辦公設施;

　　2)交通設施;

　　3)通訊設施;

　　4)生活設施。

　　監理機構應根據建設工程類別、規模、技術復雜程度、建設工程所在地的環境條件，按委托監理合同的約定，配備滿足監理工作需要的常規檢測設備和工具。

　　6.監理工作中一般需要制定哪些工作制度?

　　在工程項目的施工階段，監理工作制度包括：

　　(1)施工招標階段

　　1)招標準備工作有關制度;

　　2)編制招標文件有關制度;

　　3)標底編制及審核制度;

　　4)合同條件擬定及審核制度;

　　5)組織招標實務有關制度等。

　　(2)施工階段

　　1)設計文件、圖紙審查制度;

　　2)施工圖紙會審及設計交底制度;

　　3)施工組織設計審核制度;

　　4)工程開工申請審批制度;

　　5)工程材料，半成品質量檢驗制度;

　　6)隱蔽工程分項(部)工程質量驗收制度;

　　7)單位工程、單項工程總監驗收制度;

　　8)設計變更處理制度;

　　9)工程質量事故處理制度;

　　10)施工進度監督及報告制度;

　　11)監理報告制度;

　　12)工程竣工驗收制度;

　　13)監理日志和會議制度。

　　(3)項目監理機構內部工作制度

　　1)監理組織工作會議制度;

　　2)對外行文審批制度;

　　3)監理工作日志制度;

　　4)監理周報，月報制度;

　　5)技術，經濟資料及檔案管理制度;

　　6)監理費用預算制度。

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