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　　第一章 建設工程監理制度

　　第一節 建設工程監理的基本概念

　　06、07年3題，09年1題，05、08、10、11年2題

　　一、建設工程監理制產生的背景(了解)

　　新中國成立至

　　20世紀80年代 80年代以后 1988年 1997年

　　固定資產投資 國家統一安排計劃，由國家統一財政撥款 重大改革措施：

　　投資有償使用(即“撥改貸”);

　　投資包干責任制;

　　投資主體多元化;

　　工程招標投標制等

　　注意與建設工程主要管理制度的不同 建設部發布“關于開展建設監理工作的通知”，明確提出要建立建設監理制度。建設工程監理制于1988年開始試點，5年后逐步推開。 《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規定，國家推行建設工程監理制度。

　　一般建設工程 建設單位自己組成籌建機構，自行管理

　　重大建設工程 抽調人員組成工程建設指揮部

　　二、建設工程監理的概念(熟悉)06、07、09、11年各1題

　　(一)定義

　　建設工程監理是指具有相應資質的工程監理企業，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監督管理的專業化服務活動。

　　建設單位擁有確定建設工程規模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監理單位等重大問題的決定權。

　　(二)監理概念要點

　　1.建設工程監理的行為主體

　　實施監理的建設工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理企業實施監理。建設工程監理的行為主體是工程監理企業。

　　建設工程監理不同于建設行政主管部門的監督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監督管理，它的任務、職責、內容不同于建設工程監理。同樣，總承包單位對分包單位的監督管理也不能視為建設工程監理。

　　例：下列關于建設工程監理工作與建設行政主管部門監督管理工作的表述中，正確的是( )。

　　A.建設工程監理工作與建設行政主管部門的監督管理工作都不具有強制性

　　B.建設工程監理工作與建設行政主管部門的監督管理工作都具有委托性

　　C.建設工程監理工作具有強制性，建設行政主管部門的監督管理工作具有委托性

　　D.建設工程監理工作具有委托性，建設行政主管部門的監督管理工作具有強制性

　　答案：D

　　2.建設工程監理實施的前提

　　建設工程監理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監理企業應根據委托監理合同和有關建設工程合同的規定實施監理。

　　建設工程監理只有在建設單位委托的情況下才能進行。只有與建設單位訂立書面委托監理合同，明確了監理的范圍、內容、權利、義務、責任等，工程監理企業才能在規定的范圍內行使管理權，合法地開展建設工程監理。工程監理企業在委托監理的工程中擁有一定的管理權限，能夠開展管理活動，是建設單位授權的結果。

　　承建單位接受并配合監理是其履行合同的一種行為。

　　3.建設工程監理的依據：①工程建設文件;②有關的法律法規規章和標準規范;③建設工程委托監理合同和有關的建設工程合同。

　　例：關于建設工程監理的說法，正確的是( )。

　　A.建設工程監理的行為主體包括監理單位、建設單位和施工單位

　　B.監理單位處理工程變更的權限是建設單位授權的結果

　　C.建設工程監理的實施需要建設單位的委托和施工單位的認可

　　D.建設工程監理的依據包括委托監理合同、工程總承包合同和分包合同

　　答案：B

　　4.建設工程監理的范圍

　　(1)工程范圍。

　　《建設工程質量管理條例》對實行強制性監理的工程范圍作了原則性規定，《建設工程監理范圍和規模標準規定》規定了必須實行監理的建設工程項目的具體范圍和規模標準。

　　建設工程監理范圍和規模標準規定(熟悉，05、08、09、10、11年各1題)

　　第一條　為了確定必須實行監理的建設工程項目具體范圍和規模標準，規范建設工程監理活動，根據《建設工程質量管理條例》，制定本規定。

　　第二條　下列建設工程必須實行監理：

　　(一)國家重點建設工程;

　　(二)大中型公用事業工程;

　　(三)成片開發建設的住宅小區工程;

　　(四)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

　　(五)國家規定必須實行監理的其他工程。

　　第三條　國家重點建設工程，是指依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發展有重大影響的骨干項目。

　　第四條　大中型公用事業工程，是指項目總投資額在3000萬元以上的下列工程項目：

　　(一)供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;

　　(二)科技、教育、文化等項目;

　　(三)體育、旅游、商業等項目;

　　(四)衛生、社會福利等項目;

　　(五)其他公用事業項目。

　　第五條　成片開發建設的住宅小區工程，建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程必須實行監理;5萬平方米以下的住宅建設工程，可以實行監理，具體范圍和規模標準，由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門規定。

　　為了保證住宅質量，對高層住宅及地基、結構復雜的多層住宅應當實行監理。

　　第六條　利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程范圍包括：

　　(一)使用世界銀行、亞洲開發銀行等國際組織貸款資金的項目;

　　(二)使用國外政府及其機構貸款資金的項目;

　　(三)使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

　　第七條　國家規定必須實行監理的其他工程是指：

　　(一)項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目：

　　(1)煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目;

　　(2)鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業等項目;

　　(3)郵政、電信樞紐、通信、信息網絡等項目;

　　(4)防洪、灌溉、排澇、發電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設項目;

　　(5)道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎設施項目;

　　(6)生態環境保護項目;

　　(7)其他基礎設施項目。

　　(二)學校、影劇院、體育場館項目。

　　第八條　國務院建設行政主管部門商同國務院有關部門后，可以對本規定確定的必須實行監理的建設工程具體范圍和規模標準進行調整。

　　第九條　本規定由國務院建設行政主管部門負責解釋。

　　第十條　本規定自發布之日起施行。

　　例：根據《建設工程監理范圍和規模標準規定》，下列建設工程中，不屬于必須實行監理的是( )。

　　A.總投資額在3000萬元以上的市政工程項目

　　B.使用國際組織援助資金總投資額為400萬美元的項目

　　C.建筑面積為2000平方米的小型劇場項目

　　D.建筑面積小于5萬平方米的住宅項目

　　答案：D

　　建設工程監理范圍不宜無限擴大;從長遠來看，對所有建設工程都實行強制監理的做法，既與市場經濟的要求不相適應，也不利于建設工程監理行業的健康發展。

　　(2)階段范圍。

　　建設工程監理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。

　　在施工階段委托監理，其目的是更有效地發揮監理的規劃、控制、協調作用，為在計劃目標內建成工程提供最好的管理。

　　三、建設工程監理的性質[掌握，勿(務，不要)學立正]05、06、07、08、10、11年各1題

　　1.服務性

　　建設工程監理具有服務性，是從它的業務性質方面定性的。

　　建設

　　工程

　　監理 主要方法 規劃、控制、協調 管理服務的內涵

　　主要任務 控制建設工程的投資、進度和質量

　　基本目的 協助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用

　　服務對象是建設單位。監理服務是按照委托監理合同的規定進行的，受法律約束和保護

　　工程監理企業不能完全取代建設單位的管理活動。它不具有工程建設確定建設工程規模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監理單位等重大問題的決策權，它只能在授權范圍內代表建設單位進行管理。

　　例：協助建設單位在計劃的目標內將建設工程建成投入使用是建設工程監理的( )。

　　A.基本目的

　　B.基本內涵

　　C.主要方式

　　D.主要方法

　　答案：A

　　2.科學性

　　科學性是由建設工程監理要達到的基本目的決定的。建設工程監理以協助建設單位實現其投資目的為已任，力求在計劃的目標內建成工程。

　　科學性主要表現在 [領導、骨干、之(制)、手、法、孰(術，數)、毒(度)] ：工程監理企業應當由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導;應當有足夠數量的、有豐富的管理經驗和應變能力的監理工程師組成的骨干隊伍;要有一套健全的管理制度;要有現代化的管理手段;要掌握先進的管理理論、方法和手段;要積累足夠的技術、經濟資料和數據;要有科學的工作態度和嚴謹的工作作風，要實事求是、創造性地開展工作。

　　3.獨立性

　　《建筑法》明確指出，工程監理企業應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。《工程建設監理規定》和《建設工程監理規范》要求工程監理企業按照“公正、獨立、自主”原則開展監理工作。

　　按照獨立性要求，工程監理單位應當嚴格地按照有關法律、法規、規章、工程建設文件、工程建設技術標準、建設工程委托監理合同、有關的建設工程合同等的規定實施監理;在委托監理的工程中，與承建單位不得有隸屬關系和其他利害關系;在開展工程監理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據自己的判斷，獨立地開展工作。

　　4.公正性

　　公正性是社會公認的職業道德準則，是監理行業能夠長期生存和發展的基本職業道德準則。在開展建設工程監理的過程中，工程監理企業應當排除各種干擾，客觀、公正地對待監理的委托單位和承建單位。特別是當兩方發生利益沖突或矛盾時，應以事實為依據，以法律和有關合同為準繩，在維護建設單位的合法利益時，不損害承建單位的合法權益。

　　例：監理單位在建設工程監理工作中體現公正性要求的是( )。

　　A.維護建設單位的合法權益時，不損害施工單位的合法權益

　　B.協助建設單位實現其投資目標，力求在計劃的目標內建成工程

　　C.按照委托監理合同的規定，為建設單位提供管理服務

　　D.建立健全管理制度，配備有豐富管理經驗和應變能力的監理工程師

　　答案：A

　　四、建設工程監理的作用[掌握，學位大全(決策科學、規范行為、質量安全、效益最大)]05、06、07、08、10年各1題

　　(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平

　　實施全方位、全過程監理時，工程監理企業可協助建設單位選擇適當的工程咨詢機構，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結果(如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議;或者直接從事工程咨詢工作，為建設單位提供建設方案。工程監理企業參與或承擔項目決策階段的監理工作，有利于提高項目投資決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現建設工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎。

　　(二)有利于規范工程建設參與各方的建設行為

　　首先需要政府對工程建設參與各方的建設行為進行全面的監督管理，這是最基本的約束，也是政府的主要職能之一。還要建立一種約束機制——建設工程監理制。

　　建設工程監理制貫穿于工程建設的全過程，采用事前、事中和事后控制相結合的方式，一方面，可有效地規范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發生，或最大限度地減少其不良后果，這是約束機制的根本目的;另一方面，工程監理單位可以向建設單位提出適當的建議，從而避免發生建設單位的不當建設行為，起到一定的約束作用。

　　工程監理企業首先必須規范自身的行為，并接受政府的監督管理。

　　(三)有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全

　　在加強承建單位自身對工程質量管理的基礎上，由工程監理企業介入建設工程生產過程的管理，對保證建設工程質量和使用安全有著重要作用。

　　(四)有利于實現建設工程投資效益最大化

　　建設工程投資效益最大化有以下三種不同表現：

　　(1)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設投資額最少;

　　(2)在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少;

　　(3)建設工程本身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。

　　工程監理企業一般都能協助建設單位實現上述第一種表現，也能在一定程度上實現上述第二種和第三種表現。

　　例：建設工程監理的作用在于( )。

　　A.有利于政府對工程建設參與各方的建設行為進行監督管理

　　B.可以對承包單位的建設行為進行監督管理

　　C.可以對建設單位的建設行為進行監督管理

　　D.盡可能避免發生承包單位的不當建設行為

　　E.盡可能避免發生建設單位的不當建設行為

　　答案：BDE

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