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　　2018年監理工程師理論與法規考試輔導：建設工程風險識別

　　建設工程風險識別

　　一、風險識別的特點和原則

　　(一)風險識別的特點：(1)個別性。(2)主觀性：有人來完成的。風險本身是客觀存在，但風險識別是主觀行為。(3)復雜性。(4)不確定性：這一特點可以說是主觀性和復雜性的結果。

　　(二)風險識別的原則：遵循以下原則：(1)由粗及細。由細及粗。(2)嚴格界定風險內涵并考慮風險因素之間的關系性。(3)先懷疑，后排除。(4)排除與確認并重。對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認的風險確認考慮。(5)必要時，可作實驗論證。

　　二、風險識別的過程

　　在對建設工程風險進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。

　　在建設工程風險識別過程中，核心工作是“建設工程風險分解”和“識別建設工程風險因素、風險事件及后果”。

　　三、建設工程風險的分解

　　建設工程風險的分解按以下途徑進行：(1)目標維：即按建設工程目標進行分解，也就是考慮影響建設工程投資、進度、質量和安全目標實現的各種風險。(2)時間維：即按建設工程實施的各個階段進行分解，也就是考慮建設工程實施不同階段的不同風險。(3)結構維：即按建設工程組成內容進行分解，也就是考慮不同單項工程、單位工程的不同風險。(4)因素維：即按建設工程風險因素的分類分解，如政治、社會、經濟、自然、技術等方面的風險。

　　四、風險識別的方法

　　風險識別的方法有：1、專家調查法;2、財務報表法;3、流程圖法;4、初始清單法;5、經驗數據法;6、風險調查法。

　　(一)專家調查法：

　　(二)財務報表法：財務報表有助于確定一個特定企業或特定的建設工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。

　　(三)流程圖法：將一項特定的生產或經營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列。

　　(四)初始清單法：如果對每一個建設工程風險的識別都從頭做起，至少有下三方面缺陷：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低;二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性;三是風險識別成果資料不便積累。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風險清單。

　　建立建設工程的初始風險清單有兩種途徑：1、常規途徑是采用保險公司或風險管理學會(或協會)公布的潛在損失一覽表。2、通過適當的風險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。

　　初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的最終結論。

　　(五)經驗數據法：較少投資風險的關鍵在設計階段，尤其是初步設計以前的階段;設計階段和施工階段的質量風險最大;施工階段存在較大的進度風險。

　　(六)風險調查法：一方面對通過其他方法已識別出的風險(如初始風險清單所列出的風險)進行鑒別和確認，另一方面，通過風險調查有可能發現此前尚未識別出的重要的工程風險。

　　對于建設工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多重風險識別方法，才能取得較為滿意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調查法的作用則在于建立最終的風險清單。

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