二、工程項目建設(shè)程序

　　(一)工程項目建設(shè)程序的含義和內(nèi)容

　　工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。

　　以世界銀行貸款項目為例，其建設(shè)周期包括項目選定、項目準(zhǔn)備、項目評估、項目談判、項目實施和項目總結(jié)評價6個階段。

　　(二)工程項目投資決策階段的工作內(nèi)容

　　1.編報項目建議書

　　項目建議書是擬建項目單位向國家提出的要求建設(shè)某一項目的建議文件，是對工程項目建設(shè)的輪廓設(shè)想。

　　2.編報可行性研究報告

　　可行性研究是對工程項目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學(xué)的分析和論證。

　　(1)可行性研究的工作內(nèi)容

　　(2)可行性研究報告的內(nèi)容。

　　3.項目投資決策審批制度

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)[2004]20號)，政府投資項目和非政府投資項目分別實行審批制、核準(zhǔn)制或備案制。政府投資項目實行審批制;非政府投資項目實行核準(zhǔn)制或登記備案制。

　　(1)政府投資項目。①對于采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，政府需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計和概算;②對于采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的政府投資項目，則只審批資金申請報告。

　　(2)非政府投資項目。對于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制或登記備案制。

　　1)核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》中的項目時，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。

　　2)備案制。對于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

　　(三)工程項目建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容

　　1.工程設(shè)計

　　(1)工程設(shè)計的階段及其內(nèi)容。工程項目的設(shè)計工作一般劃分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計階段。

　　(2)施工圖設(shè)計文件的審查。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》(建設(shè)部令第134號)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖送施工圖審查機構(gòu)審查。施工圖審查機構(gòu)按照有關(guān)法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進行審查。審查的主要內(nèi)容包括：

　　1)是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn);

　　2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性;

　　3)勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字;

　　4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容。

　　任何單憑或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機構(gòu)審查。

　　2.建設(shè)準(zhǔn)備

　　(1)建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容。項目在開工建設(shè)之前要切實做好各項準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：

　　1)征地、拆遷和場地平整。

　　2)完成施工用水、電、通訊、道路等接通工作。

　　3)組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、承包單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商。

　　4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙。

　　5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

　　①工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在辦理施工許可證之前應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。(辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)應(yīng)提交的材料參見教材69頁)

　　②施工許可證的辦理。必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

　　工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

　　3.施工安裝

　　工程項目經(jīng)批準(zhǔn)新開工建設(shè)，項目即進入施工安裝階段。項目新開工時間，是指工程項目設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽開始施工的日期。不需開槽的工程，正式開始打樁的日期就是開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土、石方工程的，以開始進行土方、石方工程的日期作為正式開工日期。

　　4.生產(chǎn)準(zhǔn)備

　　生產(chǎn)準(zhǔn)備工作的內(nèi)容根據(jù)項目或企業(yè)的不同，其要求也各不相同，但一般應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　　(1)招收和培訓(xùn)生產(chǎn)人員。(2)組織準(zhǔn)備。(3)技術(shù)準(zhǔn)備。(4)物資準(zhǔn)備。

　　5.竣工驗收

　　(1)竣工驗收的范圍和標(biāo)準(zhǔn)。按照國家現(xiàn)行規(guī)定，工程項目按批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗收標(biāo)準(zhǔn)，即：工業(yè)項目經(jīng)過投料試車(帶負荷運轉(zhuǎn))合格，形成生產(chǎn)能力的;非工業(yè)項目符合設(shè)計要求，能夠正常使用的，都應(yīng)及時組織驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。工程項目竣工驗收、交付使用，應(yīng)達到下列標(biāo)準(zhǔn)：

　　1)生產(chǎn)性項目和輔助公用設(shè)施已按設(shè)計要求建完，能滿足生產(chǎn)要求;

　　2)主要工藝設(shè)備已安裝配套，經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計文件規(guī)定的產(chǎn)品;

　　3)職工宿舍和其他必要的生產(chǎn)福利設(shè)施，能適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要;

　　4)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)投產(chǎn)初期的需要;

　　5)環(huán)境保護設(shè)施、勞動安全衛(wèi)生設(shè)施、消防設(shè)施已按設(shè)計要求與主體工程同時建成使用。

　　對某些特殊情況，工程施工雖未全部按設(shè)計要求完成，也應(yīng)進行驗收，這些特殊情況主要是指：

　　1)因少數(shù)非主要設(shè)備或某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，雖然工程內(nèi)容尚未全部完成，但已可以投產(chǎn)或使用;

　　2)按規(guī)定的內(nèi)容已建完，但因外部條件的制約，如流動資金不足、生產(chǎn)所需原材料不能滿足等，而使已建成工程不能投入使用;

　　3)有些工程項目或單位工程，已形成部分生產(chǎn)能力，但近期內(nèi)不能按原設(shè)計規(guī)模續(xù)建，應(yīng)從實際情況出發(fā)經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后，可縮小規(guī)模對已完成的工程和設(shè)備組織竣工驗收，移交固定資產(chǎn)。

　　(2)竣工驗收的準(zhǔn)備工作。建設(shè)單位應(yīng)認真做好工程竣工驗收的準(zhǔn)備工作，主要包括：

　　1)整理技術(shù)資料。技術(shù)資料主要包括土建施工、設(shè)備安裝方面及各種有關(guān)的文件、合同和試生產(chǎn)情況報告等。

　　2)繪制竣工圖。工程項目竣工圖是真實記錄各種地下、地上建筑物等詳細情況的技術(shù)文件，是對工程進行交工驗收、維護、擴建、改建的依據(jù)，同時也是使用單位長期保存的技術(shù)資料。關(guān)于繪制竣工圖的規(guī)定如下：

　　①凡按圖施工沒有變動的，由施工承包單位(包括總包單位和分包單位)在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志后即作為竣工圖;

　　②凡在施工中，雖有一般性設(shè)計變更，但能將原施工圖加以修改補充作為竣工圖的，可不重新繪制，由施工承包單位負責(zé)在原施工圖(必須新藍圖)上注明修改部分，并附以設(shè)計變更通知單和施工說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志后，即作為竣工圖;

　　③凡結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目改變以及有其他重大改變，不宜再在原施工圖上修改補充者，應(yīng)重新繪制改變后的竣工圖。由于設(shè)計原因造成的，由設(shè)計單位負責(zé)重新繪圖;由于施工原因造成的，由施工承包單位負責(zé)重新繪圖;由于其他原因造成的，由業(yè)主自行繪圖或委托設(shè)計單位繪圖，施工承包單位負責(zé)在新圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志，并附以有關(guān)記錄和說明，作為竣工圖。

　　竣工圖必須準(zhǔn)確、完整，符合歸檔要求，方能交工驗收。

　　3)編制竣工決算。建設(shè)單位必須及時清理所有財產(chǎn)、物資和未用完或應(yīng)收回的資金，編制工程竣工決算，分析概(預(yù))算執(zhí)行情況，考核投資效益，報請主管部門審查。

　　(3)竣工驗收的程序和組織。根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，規(guī)模較大、較復(fù)雜的工程建設(shè)項目應(yīng)先進行初驗，然后進行正式驗收。規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目的竣工驗收。

　　工程項目全部建完，經(jīng)過各單位工程的驗收，符合設(shè)計要求，并具備竣工圖、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由項目主管部門或建設(shè)單位向負責(zé)驗收的單位提出竣工驗收申請報告。

　　竣工驗收要根據(jù)投資主體、工程規(guī)模及復(fù)雜程度由國家有關(guān)部門或建設(shè)單位組成驗收委員會或驗收組。

　　(四)項目后評價

　　項目后評價是工程項目實施階段管理的延伸。工程項目竣工驗收或通過銷售交付使用，只是工程建設(shè)完成的標(biāo)志，而不是工程項目管理的終結(jié)。工程項目建設(shè)和運營是否達到投資決策時所確定的目標(biāo)，只有經(jīng)過生產(chǎn)經(jīng)營或銷售取得實際投資效果后，才能進行正確的判斷。項目后評價的基本方法是對比法。在實際工作中，往往從以下兩個方面對工程項目進行后評價。

　　1.效益后評價

　　項目效益后評價是項目后評價的重要組成部分。具體包括經(jīng)濟效益后評價、環(huán)境效益和社會效益后評價、項目可持續(xù)性后評價及項目綜合效益后評價。

　　2.過程后評價

　　過程后評價是指對工程項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行系統(tǒng)分析，找出項目后評價與原預(yù)期效益之間的差異及其產(chǎn)生的原因，使后評價結(jié)論有根有據(jù)，同時針對問題提出解決辦法。

　　三、工程項目管理的類型、任務(wù)及相關(guān)制度

　　(一)工程項目管理的類型和任務(wù)

　　(二)工程項目管理的相關(guān)制度

　　工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭许椖糠ㄈ素?zé)任制、工程監(jiān)理制、工程招標(biāo)投標(biāo)制和合同管理制，是我國工程建設(shè)管理體制深化改革的重大舉措。

　　1.項目法人責(zé)任制

　　(1)項目法人的設(shè)立。新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負責(zé)項目法人的籌建工作。有關(guān)單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項目法人。按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時到位，并及時辦理公司設(shè)立登記。項目公司可以是有限責(zé)任公司(包括國有獨資公司)，也可以是股份有限公司。

　　由原有企業(yè)負責(zé)建設(shè)的大中型基建項目，需新設(shè)立子公司的，要重新設(shè)立項目法人;只設(shè)分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項目法人，原企業(yè)法人應(yīng)向分公司或分廠派遣專職管理人員，并實行專項考核。

　　(2)項目董事會的職權(quán)。建設(shè)項目董事會的職權(quán)有：負責(zé)籌措建設(shè)資金;審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件;審核、上報年度投資計劃并落實年度資金;提出項目開工報告;研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題;負責(zé)提出項目竣工驗收申請報告;審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負責(zé)按時償還債務(wù);聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

　　(3)項目總經(jīng)理的職權(quán)。項目總經(jīng)理的職權(quán)有：組織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會審查;組織工程設(shè)計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設(shè)備材料采購的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評選和確定投、中標(biāo)單位。實行國際招標(biāo)的項目，按現(xiàn)行規(guī)定辦理;編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設(shè)進度計劃;編制項目財務(wù)預(yù)、決算;編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃;組織工程建設(shè)實施，負責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量;在項目建設(shè)過程中，在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對單項工程的設(shè)計進行局部調(diào)整(凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標(biāo)準(zhǔn)變化的設(shè)計調(diào)整以及概算調(diào)整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準(zhǔn));根據(jù)董事會授權(quán)處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告;負責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)有關(guān)人員;負責(zé)組織項目試生產(chǎn)和單項工程預(yù)驗收;擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、勞動定員定額方案及工資福利方案;組織項目后評價，提出項目后評價報告;按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料;提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

　　2.工程監(jiān)理制

　　3.工程招標(biāo)投標(biāo)制

　　4.合同管理制

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