以下內容來源于考友分享，實際考試存在多套試卷，以下題目僅供參考。

　　1.下列特殊類型基金中,一般采用被動投資策略的是()。

　　A.QDII基金

　　B.上市交易基金(LOF)

　　C.基金中基金(FOF)

　　D.交易所交易基金(ETF)

　　答案：D

　　解析：ETF基金又叫上市交易型指數基金，一般采取指數(被動)投資策略。LOF基金既可以采取被動式，也可以采取主動式投資策略。

　　2、關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 增加對基金運作的公眾監督，提升資本市場的透明度

　　B. 增強投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷

　　C. 切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

　　D. 切實保護投資者利益，確保投資者資產的保本增值

　　答案：D

　　3、關于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是( )。

　　A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

　　B. 私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構

　　C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業能力

　　D. 有利于強化事中事后監督，確保投資人的財產不受損失

　　答案：A

　　4、關于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 確定基金份額申購價格

　　B. 編制基金財務會計報告

　　C. 為基金財產開設證券賬戶

　　D. 制定基金收益分配方案

　　答案：C

　　5.基金投資者可以通過以下哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業務。

　　Ⅰ、基金管理人直銷中心

　　Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網點

　　Ⅲ、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：基金銷售分為直銷和代銷兩種模式，直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購買，代銷可以去基金銷售代理人的代銷網點購買。

　　6、關于基金職業道德教育和基金職業道德修養的共同點，以下說法正確的是()。

　　A. 兩者均以從業人員的自我學習為基礎

　　B. 兩者均以職業道德觀念的培養和樹立為前提

　　C. 兩者均以行業自律組織的自律工作為核心

　　D. 兩者均以從業機構的培訓教育為主要手段

　　答案：B

　　7.甲是基金公司的基金經理,其同學乙非常喜歡炒股,在平時,甲經常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責道德中的()

　　Ⅰ專業審慎

　　Ⅱ守法合規

　　Ⅲ忠誠盡責

　　Ⅳ客戶至上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：范圍了專業審慎、守法合規、忠誠盡責。

　　8、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是()。

　　A. 基金中的基金(FOF)

　　B. 交易所交易基金(ETF)

　　C. 上市開放式基金(LOF)

　　D. QDII 基金

　　答案：B

　　9、當開放式基金出現巨額贖回時，以下最有可能導致部分延期贖回的是()。

　　A. 基金資產組合中，現金類資產配置較少

　　B. 基金資產組合中，可快速變現資產較少，不足以兌付全額贖回申請

　　C. 托管人認為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發生較大波動

　　D. 基金資產組合中，重倉股持續停牌中

　　答案：C

　　10、關于基金管理人董事會的合規職責，以下表述錯誤的是()。

　　A. 根據董事長的提名，由總經理決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　B. 董事會審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對合規情況進行年度評估

　　C. 批準公司合規管理部門的設置及其職能

　　D. 董事會審議批準公司年度合規報告，對年度合規報告中反映出的問題，采取措施解決

　　答案：A

　　11、某公募基金從業人員甲發現基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，以下關于甲的行為錯誤的是()。

　　A. 甲立即向公司領導報告此情況

　　B. 甲立即報告公司合規部門核查此事

　　C. 甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報

　　D. 甲立即建議乙的妻子在公司發現前盡快賣出所持有的證券

　　答案：D

　　12、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據是()。

　　A. 價格形成方式的不同

　　B. 交易場所的不同

　　C. 組織運作方法的不同

　　D. 期限的不同

　　答案：C

　　13、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報刊和管理人網站披露的最晚時限是()。

　　A. T+1 日

　　B. T+3 日

　　C. T 日

　　D. T+2 日

　　答案：D

　　14、關于開放式證券投資基金的認購，以下表述正確的是()。

　　A. 采用金額認購方式

　　B. 只能采用前端收費模式

　　C. 都收取認購費用

　　D. 采用份額認購方式

　　答案：A

　　15、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是()。

　　A. 基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

　　B. 基金注冊登記機構負責設立和維護

　　C. 基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

　　D. 基金銷售機構負責設立和維護

　　答案：B

　　16、對基金管理人的投資運作負有監督職責的機構是()。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金注冊登記機構

　　C. 基金銷售機構

　　D. 中國反洗錢監測分析中心

　　答案：A

　　17、非公開募集基金應當向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規定特征的

　　是( )。

　　A. 達到規定資產規模或者收入水平

　　B. 具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

　　C. 具有投資公開募集基金的投資經歷

　　D. 投資單只私募基金的金額不低于規定限額

　　答案：C

　　18、擬開展基金銷售業務的機構，應向工商注冊登記所在地的()派出機構進行注冊并取得相應資格。

　　A. 中國證監會

　　B. 中國證券投資基金業協會

　　C. 證券交易所

　　D. 中國證券登記結算有限責任公司

　　答案：A

　　19、基金管理人以及依法取得基金代銷業務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的( )。

　　A. 認購、場內買賣

　　B. 認購、申購和贖回

　　C. 場內買賣、申購和贖回

　　D. 份額登記、申購和贖回

　　答案：B

　　20、關于基金管理公司董事會風險管理的職責，以下說法錯誤的是()。

　　A. 董事會制定公司風險管理戰略和風險應對策略

　　B. 董事會對風險管理的有效性承擔直接責任

　　C. 董事會確定公司管理總體目標

　　D. 董事會批準公司基本風險管理制度

　　答案：B

　　21、關于投資、研究業務的控制，以下表述正確的是( )。

　　A. 基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流

　　B. 研究員按照基金經理的意見，編寫研究報告

　　C. 基金經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告

　　D. 研究員將研究報告優先提供給某基金經理決策使用

　　答案：A

　　22、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據( )進行。

　　A. 基金估值機構確認的數據

　　B. 基金托管機構確認的數據

　　C. 注冊登記機構確認的數據

　　D. 基金銷售機構確認的數據

　　答案：C

　　23.基金信息披露中,基金托管人不具有復核責任的是()。

　　A.基金定期報告

　　B.基金份額凈值報告

　　C.更換基金經理報告

　　D.定期更新的招募說明書

　　答案：C

　　解析：托管人復核的內容主要與基金業績相關的內容，更換基金經理報告為基金公司內部行政人員調整，與托管人無關。

　　24、金融資產的分類中，以票據、債券等契約型投資工具為主的金融資產被稱為()。

　　A. 收益類金融資產

　　B. 權益類金融資產

　　C. 股權類金融資產

　　D. 債券類金融資產

　　答案：D

　　25、根據中國證券投資基金協會 2013 年的調查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶 90%以上，這說明了( )

　　A. 證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道

　　B. 證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛

　　C. 證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道

　　D. 個人投資者直接參與投資是證券市場穩定的基礎

　　答案：C

　　26、關于基金的分類，以下說法錯誤的是( )

　　A. 基金資產 80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

　　B. 基金資產 80%以上投資于股票的為股票基金

　　C. 基金資產 80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

　　D. 基金資產 80%以上投資于債券的為債券基金

　　答案：A

　　27、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起()日內披露臨時報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.1

　　D.3

　　答案：A

　　28、關于基金臨時報告，以下表述錯誤的是( )

　　A. 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過 0.5%時，需要披露基金臨時報告

　　B. 基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的 0.5%時，需要披露基金臨時報告

　　C. 基金管理人的董事長發生變動，需要披露基金臨時報告

　　D. 開放式基金發生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

　　答案：A

　　29、關于基金管理公司風險管理工作的次序，以下正確的是()。

　　A. 風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監控、風險管理體系的評價

　　B. 風險識別、風險報告和監控、風險評估、風險應對、風險管理體系的評價

　　C. 風險識別、風險應對、風險評估、風險報告和監控、風險管理體系的評價

　　D. 風險識別、風險評估、風險報告和監控、風險應對、風險管理體系的評價

　　答案：A

　　30、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超( )，普通程序注冊的審查時間原則上不超( )。

　　A.20 個工作日、3 個月

　　B.20 個工作日、6 個月

　　C.20 日、6 個月

　　D.20 日、3 個月

　　答案：B

　　31、關于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )。

　　A. 投資人遞交申購申請，申購成立

　　B. 基金份額登記機構收到申購款項，申購生效

　　C. 投資人交付申購款項，申購成立

　　D. 投資人交付申購款項，申購生效

　　答案：C

　　32、證券交易所根據管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計算公布 ETF 基金份額參考凈值的時間是( )。

　　A. 在當日開市前 15 分鐘計算并公布

　　B. 在交易結束前 15 分鐘計算并公布

　　C. 在次日開市前 15 分鐘計算并公布

　　D. 在交易時間內實施計算并公布

　　答案：D

　　33、關于基金投資人的風險承受能力調查和評價，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調查

　　B. 基金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶是或首次購買基金產品時對基金投資人進行風險承受能力調查和評價

　　C. 在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格

　　D. 基金銷售機構應對已經購買了基金產品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調查和評價

　　答案：A

　　34、關于基金管理人內部管理的監管，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 基金管理人應當從基金財產中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力、保護份額持有人利益

　　B. 基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作

　　C. 基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會規定及時履行重大事項報告義務

　　D. 當基金管理人與基金份額持有人利益發生沖突時，應以份額持有人的利益優先

　　答案：A

　　35、基金從業人員應遵守保密義務，以下不屬于保密內容的是( )。

　　A. 對某一行業的研究報告

　　B. 客戶的身份證件和聯系方式

　　C. 某基金的招募說明書

　　D. 執業過程中獲知的客戶商業秘密

　　答案：C

　　36、某客服人員向客戶發送產品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的( )原則

　　A. 安全第一

　　B. 客戶至上

　　C. 專業規范

　　D. 有效溝通

　　答案：A

　　37、關于證券投資基金“利益共享、風險共擔”的特點，以下表述正確的是( )。

　　A. 基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后，部分盈余歸基金投資者所有

　　B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

　　C. 基金托管人與基金管理人共同分擔投資風險

　　D. 為基金提供服務的基金管理人會參與基金收益的分配

　　答案：B

　　38、資產管理行業對社會和市場經濟的作用不包括( )。

　　A. 為市場經濟體系有效配置資源

　　B. 給金融市場提供流動性，提高了交易成本

　　C. 通過專業的管理活動，使投融資更加便利

　　D. 對金融資產合理定價

　　答案：B

　　39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

　　A. 投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷

　　B. 風險揭示書

　　C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

　　D. 投資說明書

　　答案：D

　　40、關于督察長的工作，以下描述錯誤的是( )。

　　A. 督察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權

　　B. 督察長應撰寫報告，反映內部控制制度執行情況

　　C. 督察長就內部控制制度的執行情況進行檢查、評價

　　D. 督察長可對內部控制制度執行情況提出建議

　　答案：A

　　41、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是( )。

　　A. 發售基金份額

　　B. 建立并管理投資者資金賬戶

　　C. 建立并保管基金投資者名冊

　　D. 負責基金資產的保管

　　答案：C

　　42、關于基金銷售費用的監管，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用

　　B. 基金銷售機構收取增值服務費可從認購資金中扣除

　　C. 基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業網點公示增值服務內容

　　D. 基金銷售機構可依照基金銷售協議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費

　　答案：B

　　43、采用封閉式運作方式的基金特征，正確的是( )。

　　A. 在合同期限內，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

　　B. 基金資產總值在合同期限內固定不變

　　C. 在合同期限內，基金管理人和基金托管人協商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

　　D. 基金份額總額在基金合同期限內固定不變

　　答案：D

　　44.某投資者贖回5萬份開放式基金,其對應的贖回費為0.5%,贖回日基金份額凈值為1.025元,贖回費為()元

　　A.25

　　B.256.25

　　C.245

　　D.246.25

　　答案：B

　　解析：贖回費用=贖回份額×基金當日凈值×贖回費率=5000×1.025×0.5%=256.25元

　　45.公募基金從業人員甲發現其基金經理乙的妻子在進行證券投資,但是乙并沒有向公司進行申報登記,甲的以下行為錯誤的是()。

　　A.甲建議乙妻子在公司發現以前盡快賣出持有的證券

　　B.甲立即提醒乙向公司進行證券投資報告

　　C.甲向上級領導報告情況

　　D.甲報告給公司合規部門核查此事

　　答案：A

　　解析：A項“公司發現前賣出”實質為包庇舞弊，錯誤。

　　46.封閉式基金上市交易條件包括()

　　Ⅰ基金合同期限5年以上

　　Ⅱ基金募集資金不低于2億元

　　Ⅲ基金投資者人數不少于1000人

　　Ⅳ.公司自由資金認購金額不低于1000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據《證券投資基金上市規定》,封閉式基金上市交易條件

　　(1)基金合同期限5年以上

　　(2)基金募集資金不低于2億元

　　(3)基金投資者人數不少于1000人

　　47.證券投資基金反應的法律關系是()

　　A.既有所有權關系又有債券關系

　　B.所有權關系

　　C.債券債務關系

　　D.信托關系

　　答案：D

　　解析：基金投資人與基金管理人之間的關系為，基金投資人委托基金管理人管理運營其資產，基金管理人受人之托、代人理財，體現了信托關系。

　　48.王先生投資6萬元認購開放式基金,投資金額在募集期間獲得利息10元,其對應認購費率為18%,基金份額面值為1元。根據以上材料回答以下問題。

　　王先生凈認購金額為()元

　　A.5893909

　　B.58925.68

　　C.58920

　　D.59000.58

　　答案：A

　　解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費)=6000/(1+1.8%)=58939.09元

　　49、為規范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發展，2013 年 6 月，中國證監會修訂了()。

　　A. 《證券投資基金銷售管理辦法》

　　B. 《證券投資基金運作管理辦法》

　　C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　D. 《證券投資基金法》

　　答案：A

　　50.對基金管理人的投資運作具有監督職責的機構是()。

　　A.基金注冊登記機構

　　B.基金反洗錢檢測分析中心

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構

　　答案：C

　　解析：基金托管人對基金管理人的投資運作具有監督職責的機構

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