第五章　證券投資基金的分析與評價

　　掌握基金分析與評價的目的和意義，熟悉基金分析與評價的原則。

　　掌握對基金公司和基金經(jīng)理進行分析評級的考察范圍，了解考察要點。

　　了解基金簡單份額凈值增長率、復(fù)權(quán)份額凈值增長率及其他收益率計算指標(biāo)的概念和含義。

　　掌握基金風(fēng)險的類型，了解對基金收益進行風(fēng)險調(diào)整的意義，熟悉常用的風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)。

　　了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、指數(shù)型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標(biāo)，掌握基本分析要點。

　　了解基金評級的原理及方法，掌握基金評級的運用及局限性。

　　第六章　證券投資基金銷售的適用性

　　掌握基金銷售適用性的概念和內(nèi)涵;掌握基金銷售適用性的意義;了解《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的內(nèi)容。

　　掌握投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時性原則的涵義。

　　熟悉基金投資者風(fēng)險承受能力評價的方式和方法。掌握基金銷售適用性的實際應(yīng)用。

　　了解投資者教育活動的內(nèi)容和形式;了解基金管理公司和代銷機構(gòu)的在投資者教育上的職責(zé);熟悉基金銷售人員在投資者教育方面的職責(zé);了解投資者教育的意義。

　　第七章　基金銷售的規(guī)范

　　熟悉我國基金銷售的法規(guī)體系、監(jiān)管框架;掌握基金銷售監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和行政監(jiān)管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。

　　熟悉基金銷售機構(gòu)市場準(zhǔn)入條件，熟悉有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范;掌握基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)及原則，掌握基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制體系建設(shè)的基本要求;掌握基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)和維護的原則及基本要求，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的主要功能。

　　掌握基金銷售主要業(yè)務(wù)的操作規(guī)范;熟悉基金宣傳推介材料和活動的規(guī)范;掌握基金銷售費用的規(guī)范;熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容。

　　掌握基金銷售人員從業(yè)要求及行為規(guī)范，熟悉基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則的有關(guān)規(guī)定。

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