基金從業資格考試大綱最新版（2019年度修訂）

　　自2019年9月份基金從業資格考試全國統考開始，中國證券投資基金業協會將使用新版考試大綱組織考試。

基金從業資格全國統一考試大綱

——基金法律法規、職業道德與業務規范

(2019 年度修訂)

　　一、總體目標

　　基金從業人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則和職業道德，并掌握基本業務規范。為提升基金從業人員合規合法意識，提高職業道德與執業規范水平，特設《基金法律法規、職業道德與業務規范》科目。

　　二、能力等級

　　能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

　　(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

　　(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

　　(三)了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。

　　三、考試內容與能力要求

　　考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規范，堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態度。

　　其他參考法規及自律規則：

　　1、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(中國證監會令第 139 號);

　　2、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(中國證監會令第 145 號);

　　3、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》(中國證監會公告[2017]16 號);

　　4、《關于進一步規范貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》(中國證監會公告[2018]10 號);

　　5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協發[2014]1 號);

　　6、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中國證券投資基金業協會，2016 年 2 月 4 日發布);

　　7、《私募投資基金服務業務管理辦法》(中國證券投資基金業協會，2017 年 3 月 1 日發布);

　　8、《私募投資基金管理人內部控制指引》(中國證券投資基金業協會，2016 年 2 月 1 日發布)。

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