2017年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第2號)

　　為滿足行業(yè)發(fā)展和人才儲備的需要，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)一步豐富考試組織形式，為行業(yè)提供多樣化的考試服務(wù)，推出基金從業(yè)資格預(yù)約式考試周考，現(xiàn)將考試有關(guān)事項公告如下：

　　一、報考條件

　　(一)具有完全民事行為能力;

　　(二)具有高中以上文化程度;

　　(三)公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長等;基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　二、考試科目

　　科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》;

　　科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識》;

　　科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

　　單科考試時間為120分鐘，報考人員可根據(jù)需要選擇參考科目。

　　三、考試教材及大綱

　　科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試要點(diǎn)與法律法規(guī)匯編》，已于2016年9月1日由中國金融出版社出版。具體購買方法詳見中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目，網(wǎng)址鏈接http://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/ReadMe/book.html。

　　考試大綱詳見附件。

　　四、考試方式

　　(一)考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

　　(二)考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

　　五、報名方式及時間安排

　　采取網(wǎng)上報名方式，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)提供的報名鏈接進(jìn)行報名，也可直接登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)按照要求報名。報考人員需要先通過預(yù)登記報名填寫基本信息并上傳所在機(jī)構(gòu)蓋章的《高管任職證明》(見附件模板)，經(jīng)審核通過符合報名條件的，可以正式報名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限，每場限定報名名額，先報先得，額滿為止。

　　預(yù)約式考試周考原則上安排在每周五舉辦，如有月度預(yù)約式考試(17個城市)和全國統(tǒng)考(43個城市)的星期不設(shè)周考，如遇節(jié)假日順延，具體考試時間安排詳見每期的考試公告。2017年1月份預(yù)約式考試周考具體時間安排如下：

　　六、考試地點(diǎn)

　　預(yù)約式考試周考：北京。

　　七、報名繳費(fèi)

　　每科考試報名費(fèi)為人民幣65元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付，支付方式詳見報名須知。

　　已繳費(fèi)報名成功的報考人員，在考試報名結(jié)束前可申請退費(fèi)(詳見報名須知)，未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的報考人員，不得以未參加考試等理由要求退還報名費(fèi)。

　　八、考試違紀(jì)處理

　　根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定，參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

　　參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，分別給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理，并向報考人員所在單位通報其違紀(jì)違規(guī)行為;其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。基金從業(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

　　2015年11月1日起實(shí)施的《刑法(修正案九)》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備、買賣考題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在第二百八十四條中新增加了：“在法律規(guī)定的國家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。 ”

　　“為他人實(shí)施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的，依照前款的規(guī)定處罰。”

　　“為實(shí)施考試作弊行為，向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的，依照第一款的規(guī)定處罰。”

　　“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金。”

　　九、其他說明

　　報考人員可登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)打印準(zhǔn)考證。具體考試時間、考場地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。預(yù)約式考試周考與全國統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標(biāo)準(zhǔn)一致，考試成績合格可取得成績合格證書(成績合格證書可在考試平臺下載)。

　　十、特別提示

　　(一)個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格考試真題，騙取報考人員錢財。請廣大報考人員提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。報考人員發(fā)現(xiàn)以提供基金從業(yè)人員資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)舉報。

　　(二)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn)，不出版考試輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)或出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

　　(三)考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為基金從業(yè)人員資格考試官方報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)，請報考人員直接進(jìn)入上述網(wǎng)頁辦理報名相關(guān)事宜。為防止釣魚網(wǎng)站竊取報考人員個人信息，請報考人員避免在其他網(wǎng)站通過鏈接的形式跳轉(zhuǎn)到報名網(wǎng)頁。

　　十一、考試報名咨詢

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站列舉了考試常見問題及解答，請報考人員登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢;報考人員也可通過在線客服咨詢相關(guān)問題，撥打人工服務(wù)電話021-61651128進(jìn)行咨詢。

　　特此公告。

　　附件1：高管任職證明

　　附件2：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2016年度修訂)

　　附件3：證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱(2016年度修訂)

　　附件4：私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識考試大綱(2016年度)

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　二○一七年二月六日

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