證券投資基金當事人

　　一、基金持有人:是指持有基金單位和基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資者。

　　二、基金管理辦法人:是負責基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)。在我國，基金管理人由基金管理公司擔任。

　　三、基金托管人:是依據(jù)基金運行中“管理與保管分開”的原則對基金慣例人進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機構(gòu)，是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。

　　證券考試基礎(chǔ)知識:證券投資基金的費用

　　(一)管理費:是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理分的費用，也就是管理和操作基金而收取的費用。該費用通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐日計算，按月支付。費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。

　　(二)托管費:是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用。

　　(三)運作費:包括支付注冊會計師費、律師費、召開年會費用、中期和年度報告的印刷制作費以及買賣有價證券的手續(xù)費等。

　　(四)宣傳費用:是指基金支付廣告費、宣傳品支出、公開說明書和年報中報的印刷制作費、銷售人員傭金、股票經(jīng)紀人及財務(wù)顧問的傭金等營銷費用。

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