1、 證券服務機構包括：證券投資咨詢公司、資產評估機構、會計師、律師事務所。

　　2、 自律性組織：證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構。

　　3、 廣義的有價證券：商品、貨幣、資本憑證。

　　4、 有價證券按證券所代表的權利性質分類：政府證券、政府機構證券、和公司證券。

　　5、 股票是證券權憑證。

　　6、 股票內在價值決定股票市場價格。

　　7、 有價證券特征：流動性、期限性、風險性、收益性。

　　8、 債券特征：償還性、流動性、安全性和收益性。

　　9、 證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。

　　10、 股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式。

　　11、 按計息方式的不同，附息債券還可分為：固定利率和浮動利率債券。

　　12、 按權證行權時所買賣的標的股票來源不同分為：認股和備兌權證。按持有人權利性質不同：認購和認沽。

　　13、 投資主體性質不同，可將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　14、 首次發行的股票以詢價方式確定股票價格。

　　15、 關于中小企業板指數：于2005年6月7日為基日，于2005年12月1日起正式對外發布，以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本。

　　16、 債券發行定價以公開招標最為典型。

　　17、 荷蘭式招標以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格。

　　18、 經國務院同意，中國證監會批準，我國創業板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

　　19、 非上市證券指憑證式國債和普通開放式基金還有電子儲蓄式國債和銀行間上市的證券。

　　20、 證券市場的基本功能：籌資—投資功能、資本定價、資本配置功能。

　　21、 2005年11月，修訂后的《證券法》和《公司法》頒布。

　　22、 證券市的中介機構有：證券公司和證券服務機構。

　　23、 證券的交易所的主要職責有：對證券交易活動、會員、上市公司進行管理。

　　24、 資本證券是由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券，持有人有一定的收入請求權，是有價證券的主要形式，是狹義有價證券。

　　25、 中國證券為的自律管理具體表現為：對會員單位、對從業人員、對代辦股份轉讓系統的自律管理。

　　26、 股票具有的特征有：收益性、風險性、流動性、參與性、永久性。

　　27、 股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東 的制度與政策。

　　28、 人民幣債券交易中用于回購的債券包括：國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。

　　29、 與金融衍生品相對應的基礎金融產品可以是債券、股票和金融衍生工具。

　　30、 遠期合約是最基礎的金融衍生工具。

　　31、 證券交易所的特征：交易的對象限于合乎一定標準的上市證券，通過公開競價的方式決定交易價格，集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度的成交率。

　　32、 中小企業板塊的四個獨立指：監察、運行、代碼、指數獨立。

　　33、 在代辦股份轉讓系統掛牌的公司有：原STAQ掛牌公司、NET掛牌公司、滬深證券交易所退市公司、中關村科技園區高科技公司。

　　34、 證券交易所監察系統的日常監控包括：行情、交易、證券和資金監控。

　　35、 分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規定的條件在公司發行股票進享有購買權。預先規定的條件主要是指股票的：購買價格、認購比例、認購期間。

　　36、 資本證券是有價證券的主要表現形式。

　　37、 債券收益可以表現為兩種形式：一種是利息收入，二種是資本損益，還有一種為再投資收益。

　　38、 我們股票型基金的年托管費率為0.25%，指數型基金和債券型基金的年托管費率在0.1-0.25%之間，貨幣市場基金的年托管費率一般為0.1%。

　　39、 我國債券型基金的管理費一般在0.5—1%之間，股票型基金按1.5%計提基金管理費，貨幣市場基金管理費率0.33%。

　　40、 基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入當期損益。

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