31、 證券交易所的特征：交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券，通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格，集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度的成交率。

　　32、 中小企業(yè)板塊的四個(gè)獨(dú)立指：監(jiān)察、運(yùn)行、代碼、指數(shù)獨(dú)立。

　　33、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司有：原STAQ掛牌公司、NET掛牌公司、滬深證券交易所退市公司、中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司。

　　34、 證券交易所監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括：行情、交易、證券和資金監(jiān)控。

　　35、 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票進(jìn)享有購(gòu)買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的：購(gòu)買價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例、認(rèn)購(gòu)期間。

　　36、 資本證券是有價(jià)證券的主要表現(xiàn)形式。

　　37、 債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，二種是資本損益，還有一種為再投資收益。

　　38、 我們股票型基金的年托管費(fèi)率為0.25%，指數(shù)型基金和債券型基金的年托管費(fèi)率在0.1-0.25%之間，貨幣市場(chǎng)基金的年托管費(fèi)率一般為0.1%。

　　39、 我國(guó)債券型基金的管理費(fèi)一般在0.5—1%之間，股票型基金按1.5%計(jì)提基金管理費(fèi)，貨幣市場(chǎng)基金管理費(fèi)率0.33%。

　　40、 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入當(dāng)期損益。

　　41、 從2008年4月24日，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅。

　　42、 投資者進(jìn)行ETF場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有滬深證券賬戶，場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)需有開放式基金賬戶和滬深證券賬戶，證券認(rèn)購(gòu)需滬深A(yù)股賬戶。

　　43、 凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額÷(1+申購(gòu)費(fèi)率)

　　44、 申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額*申購(gòu)費(fèi)率

　　45、 申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額÷申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

　　46、 當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)：凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定金額，申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額÷T日基金份額凈值。

　　47、 已經(jīng)接受贖回申請(qǐng)可延緩支付，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　48、 目前，LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要2個(gè)交易日時(shí)間。

　　49、 規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　50、 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　51、 封閉式基金的本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額指標(biāo)可以作為測(cè)算年度可分配收益的參考。

　　52、 在投資組合報(bào)告，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25-0.5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

　　53、 基金投資的外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)。

　　54、 基金投資的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要有：合規(guī)、管理水平、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　55、 基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括：證券和衍生工具交易及其清算的核算，持有證券的上市公司行為的核算，各類資產(chǎn)的利息核算和基金費(fèi)用的核算。

　　56、 基金持有證券的上市公司行為核算的內(nèi)容有：新股，紅股，紅利，配股。

　　57、 投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因：買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益。衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益。

　　58、 其他收入包括：贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還ETF替代損益，基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)。

　　59、 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額，需持深圳人民幣普通證券賬戶和深圳證券投資基金賬戶。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)需中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。

　　60、 深圳證券交易所特別規(guī)定基金交易傭金不得高于成效金額的0.3%，且該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)。

　　2011年基金從業(yè)資格考試模塊練習(xí)題匯總