1、 證券服務(wù)機構(gòu)包括：證券投資咨詢公司、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師、律師事務(wù)所。

　　2、 自律性組織：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　3、 廣義的有價證券：商品、貨幣、資本憑證。

　　4、 有價證券按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類：政府證券、政府機構(gòu)證券、和公司證券。

　　5、 股票是證券權(quán)憑證。

　　6、 股票內(nèi)在價值決定股票市場價格。

　　7、 有價證券特征：流動性、期限性、風險性、收益性。

　　8、 債券特征：償還性、流動性、安全性和收益性。

　　9、 證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　10、 股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式。

　　11、 按計息方式的不同，附息債券還可分為：固定利率和浮動利率債券。

　　12、 按權(quán)證行權(quán)時所買賣的標的股票來源不同分為：認股和備兌權(quán)證。按持有人權(quán)利性質(zhì)不同：認購和認沽。

　　13、 投資主體性質(zhì)不同，可將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　14、 首次發(fā)行的股票以詢價方式確定股票價格。

　　15、 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)：于2005年6月7日為基日，于2005年12月1日起正式對外發(fā)布，以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本。

　　16、 債券發(fā)行定價以公開招標最為典型。

　　17、 荷蘭式招標以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格。

　　18、 經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。

　　19、 非上市證券指憑證式國債和普通開放式基金還有電子儲蓄式國債和銀行間上市的證券。

　　20、 證券市場的基本功能：籌資—投資功能、資本定價、資本配置功能。

　　21、 2005年11月，修訂后的《證券法》和《公司法》頒布。

　　22、 證券市的中介機構(gòu)有：證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)。

　　23、 證券的交易所的主要職責有：對證券交易活動、會員、上市公司進行管理。

　　24、 資本證券是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券，持有人有一定的收入請求權(quán)，是有價證券的主要形式，是狹義有價證券。

　　25、 中國證券為的自律管理具體表現(xiàn)為：對會員單位、對從業(yè)人員、對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。

　　26、 股票具有的特征有：收益性、風險性、流動性、參與性、永久性。

　　27、 股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東 的制度與政策。

　　28、 人民幣債券交易中用于回購的債券包括：國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　29、 與金融衍生品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是債券、股票和金融衍生工具。

　　30、 遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生工具。

　　31、 證券交易所的特征：交易的對象限于合乎一定標準的上市證券，通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格，集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度的成交率。

　　32、 中小企業(yè)板塊的四個獨立指：監(jiān)察、運行、代碼、指數(shù)獨立。

　　33、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司有：原STAQ掛牌公司、NET掛牌公司、滬深證券交易所退市公司、中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司。

　　34、 證券交易所監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括：行情、交易、證券和資金監(jiān)控。

　　35、 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票進享有購買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的：購買價格、認購比例、認購期間。

　　36、 資本證券是有價證券的主要表現(xiàn)形式。

　　37、 債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，二種是資本損益，還有一種為再投資收益。

　　38、 我們股票型基金的年托管費率為0.25%，指數(shù)型基金和債券型基金的年托管費率在0.1-0.25%之間，貨幣市場基金的年托管費率一般為0.1%。

　　39、 我國債券型基金的管理費一般在0.5—1%之間，股票型基金按1.5%計提基金管理費，貨幣市場基金管理費率0.33%。

　　40、 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入當期損益。

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