第3章 基金的募集、交易與登記

　　本章共分為7節

　　第一節 封閉式基金的募集與交易

　　一、封閉式基金的募集程序

　　一般分為申請、核準、發售、備案、公告五個步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件(一般性掌握)

　　三、募集申請的核準

　　國家證券監管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

　　四、封閉式基金份額的發售

　　基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行封閉式基金份額的發售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

　　我國封閉式基金的發售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發售費用的方式加以確定。發售方式主要有網上發售與網下發售兩種方式。

　　五、封閉式基金的合同生效

　　募集期限結束后，基金發售規模達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到1000人以上，可以申請驗資，辦理備案手續，刊登基金合同生效公告。

　　六、封閉式基金的交易

　　(一)上市交易條件(重點掌握，常以多項選擇題目出現)

　　1、基金發售規模達到核準規模的80%以上，

　　2、基金合同期限為5年以上，

　　3、基金募集金額不低于2億元人民幣，

　　4、基金份額持有人不少于1000人，

　　5、基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　(二)交易賬戶的開立

　　(三)交易規則

　　與股票相同。

　　(四)交易費用。

　　目前，我國基金交易傭金為成交金額的0.25%，不足5元的按5元收取。

　　目前，我國封閉式基金不收取印花稅。

　　(五)基金指數

　　上證基金指數和深圳基金指數。

　　知識點：1、樣本選取范圍為上市交易的封閉式基金

　　2、采用派許指數計算公式，以基金份額總額為權數。

　　3、基數為1000。

　　(六)折(溢)價率

　　折(溢)價率=(市場價格—基金份額凈值)/基金份額凈值*100%

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