第四章 基金市場的參與主體

　　基金管理人在基金運(yùn)作中的作用：發(fā)售基金份額;基金財(cái)產(chǎn)投資管理;基金募集與管理的其他事務(wù)性工作。

　　基金管理人的主要業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)管理：基金募集與銷售、投資管理、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金運(yùn)營、投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

　　基金托管人在基金運(yùn)作中的作用：資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督

　　基金托管人的主要職責(zé)

　　1. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　2. 按照規(guī)定開設(shè)基金拆產(chǎn)的資金帳戶和證券帳戶

　　3. 對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置帳戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　4. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊、報(bào)表和其他資料

　　5. 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，即使辦理清算、交割事宜

　　6. 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　7. 對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　8. 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

　　9. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　10. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　11. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

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