查看匯總：2013基金從業《基金銷售基礎知識》精講筆記匯總

　　第一章 基金從業證券市場基礎知識

　　第一節 證券與證券市場概述

　　一、證券概述

　　(一)證券的定義

　　證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

　　(二)有價證券的分類

　　商品證券【提貨單、運貨單、倉庫棧單】

　　貨幣證券【商業證券(商業匯票、商業本票);銀行證券(銀行匯票、銀行本票和支票)】

　　資本證券【發行主體→政府證券、政府機構證券、公司證券;

　　是否在證券交易所掛牌上市交易→上市證券、非上市證券;

　　募集方式→公募證券、私募證券;

　　證券所代表的權利性質→股票、債券、其他證券】

　　(三)有價證券的特征

　　期限性、收益性、流動性、風險性

　　二、證券市場概述

　　(一)證券市場的概念

　　市場經濟發展到一定階段的產物

　　為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

　　(二)證券市場的特征

　　1、證券市場是價值直接交換的場所

　　2、證券市場是財產財產權利直接交換的場所

　　3、證券市場是風險直接交換的場所

　　(三)證券市場的基本功能

　　1、籌資—投資功能2、資本定價功能3、資本配置功能

　　三、證券市場的結構

　　(一)證券市場的層次結構

　　順序關系：發行市場(一級市場)、交易市場(二級市場)

　　發行市場是流通市場的基礎和前提，流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件。

　　層次結構：2004.1.31《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》“建立多層次股票市場體系”“繼續規范和發展主板市場，逐步改善主板市場上市公司結構。分步推進創業板市場建設，完善風險投資機制，拓展中小企業融資渠道。積極探索和完善統一監管下的股份轉讓制度”;提出“積極穩妥發展債券市場”、“穩步發展期貨市場”

　　1、代辦股份轉讓。2001年6月12日正式啟動;2002年8月29日第一家股份轉讓公司掛牌;2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。

　　應具備條件：合法存續的股份有限公司、公司組織結構健全、登記托管的股份比例達到規定的要求等。

　　2、創業板市場。(2008年3月21日 征求意見) 主要服務于新興產業尤其是高新技術產業

　　主要目的：為新興公司提供集資途徑，幫助其發展和擴展業務

　　(二)證券市場的品種結構

　　1、股票市場

　　2、債券市場。相對比較穩定

　　3、基金市場。封基掛牌交易;開基向基金管理公司申購贖回

　　4、衍生品市場

　　(三)證券市場的交易場所結構(有形市場、無形市場)

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