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　　第七章 基金的募集、基金從業考試報名交易與登記

　　第一節 封閉式基金的募集與交易

　　一、封閉式基金的募集程序

　　一般步驟申請、核準、發售、備案、公告

　　(一)封閉式基金募集申請

　　主要文件：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案和招募說明書草案等

　　(二)封閉式基金募集申請的核準

　　中國證監會 應當自受理封閉式基金募集之日起6個月內作出核準或不予核準的決定

　　(三)封閉式基金份額的發售

　　管理人應自收到核準文件之日起6個月內進行發售。

　　募集期限：自基金份額發售日開始計算，我國一般為3個月

　　發售價格：一般采用1元基金份額加計0.01元發售費用的方式加以確定。

　　發售方式：網上發售、網下發售

　　(四)封閉式基金的合同生效

　　募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達到核準規模的80%以上，且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告起10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續，刊登基金合同生效公告。

　　若基金不能成立，則基金管理人需承擔的責任：①以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　二、封閉式基金的交易

　　(一)上市交易條件

　　封閉式基金的基金份額，經基金管理人申請，中國證監會核準，可在證交所上市交易。

　　⒈ 基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;

　　⒉ 基金合同期限為5年以上;

　　⒊ 基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　⒋ 基金份額持有人不少于1000人;

　　⒌ 其他。

　　(二)交易賬戶的開立與交易規則

　　買賣封閉式基金必須開立深滬證券賬戶或深滬基金賬戶及資金賬戶。基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。

　　每位投資者只能開設和使用1個股票賬戶或基金賬戶。

　　封閉式基金的交易時間是每周一～周五(法定公眾節假日除外)，上午9：30～11：30，下午13：00～15：00

　　“價格優先、時間優先”

　　封閉式基金的報價單位為每份基金價格。最小變動單位為0.001元，申報數量應為100份或其整數倍，單筆最大數量應低于100萬份。

　　10%漲跌幅限制，實行T+1日交割、交收。

　　(三)交易費用

　　截至08年4月底公布的收費標準，基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深交所特別規定該傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費，上交所無此規定)，起點5元，有證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　(四)折(溢)價率

　　折(溢)價率={(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值}×100%

　　反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關系。　　

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