第二章業務規范

　　第七條基金管理公司從事特定資產管理業務，可以采取以下形式：

　　(一)為單一客戶辦理特定資產管理業務;

　　(二)為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務。

　　第八條符合下列條件的基金管理公司經中國證監會批準，可以變更經營范圍，開展特定資產管理業務：

　　(一)凈資產及資產管理規模符合中國證監會的有關規定;

　　(二)經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近一年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查;

　　(三)已經配備了適當的專業人員從事特定資產管理業務;

　　(四)已經就防范利益輸送、違規承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業務規則和措施;

　　(五)已經建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內容以及實現公平交易的具體措施;

　　(六)已經建立有效的投資監控制度和報告制度，能夠及時發現異常交易行為;

　　(七)中國證監會根據審慎監管原則確定的其他條件。

　　第九條為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于5000萬元人民幣，中國證監會另有規定的除外。

　　第十條基金管理公司從事特定資產管理業務，應當將委托財產交由具備基金托管資格的商業銀行托管。

　　第十一條從事特定資產管理業務，資產委托人、資產管理人、資產托管人應當訂立書面的資產管理合同，明確約定各自的權利、義務和相關事宜。

　　資產管理合同的內容與格式由中國證監會另行規定。

　　第十二條資產管理人、資產托管人應當在資產管理合同中充分揭示管理、運用委托財產進行投資可能面臨的風險，使資產委托人充分理解相關權利及義務，愿意承擔相應的投資風險。

　　第十三條委托財產應當用于下列投資：

　　(一)股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品;

　　(二)中國證監會規定的其他投資品種。

　　第十四條基金管理公司從事特定資產管理業務，委托財產的投資組合應當滿足法律法規和中國證監會的有關規定;參與股票發行申購時，單個投資組合所申報的金額不得超過該投資組合的總資產，單個投資組合所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

　　第十五條從事特定資產管理業務，資產管理人、資產托管人和資產委托人應當依照法律法規和中國證監會的規定，履行與特定資產管理業務有關的信息報告與信息披露義務。

　　第十六條特定資產管理業務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。

　　資產管理人可以與資產委托人約定，根據委托財產的管理情況提取適當的業績報酬。在一個委托投資期間內，業績報酬的提取比例不得高于所管理資產在該期間凈收益的20%。固定管理費用和業績報酬可以并行收取。

　　第十七條資產委托人在訂立資產管理合同之前，應當充分向資產管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，并就資金和證券資產來源的合法性做特別說明和書面承諾。

　　資產委托人從事資產委托，應當主動了解所投資品種的風險收益特征，并符合其業務決策程序的要求。

　　第十八條資產委托人應當遵守法律法規及本辦法的有關規定，審慎、認真地簽署資產管理合同，并忠實履行資產管理合同約定的各項義務。在財產委托期間，不得有下列行為：

　　(一)隱瞞真相、提供虛假資料;

　　(二)委托來源不當的資產從事洗錢活動;

　　(三)向資產管理人提供或索要商業賄賂;

　　(四)要求資產管理人違規承諾收益;

　　(五)要求資產管理人減免或返還管理費;

　　(六)要求資產管理人利用所管理的其他資產為資產委托人謀取不當利益;

　　(七)要求資產管理人在證券承銷、證券投資等業務活動中為其提供配合;

　　(八)違反資產管理合同干涉資產管理人的投資行為;

　　(九)從事任何有損資產管理人管理的其他資產、資產托管人托管的其他資產合法權益的活動;

　　(十)法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

　　第十九條資產管理人應當了解客戶的風險偏好、風險認知能力和承受能力，評估客戶的財務狀況，向客戶說明有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，充分揭示相關風險。

　　第二十條資產管理人和資產托管人應當按照中國證監會的相關規定，為委托財產開設專門用于證券買賣的證券賬戶和資金賬戶，以辦理相關業務的登記、結算事宜。

　　基金管理公司應當公平地對待所管理的不同資產，建立有效的異常交易日常監控制度，對不同投資組合之間發生的同向交易和反向交易(包括交易時間、交易價格、交易數量、交易理由等)進行監控，并定期向中國證監會報告。

　　嚴格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為。

　　完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的投資組合可以不受前款規定的限制。

　　第二十一條基金管理公司應當主動避免可能的利益沖突，對于資產管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關聯交易應當進行說明，并向中國證監會報告。

　　第二十二條基金管理公司從事特定資產管理業務，應當設立專門的業務部門，投資經理與證券投資基金的基金經理的辦公區域應當嚴格分離，并不得相互兼任。

　　辦理特定資產管理業務的投資經理應當報中國證監會備案。

　　第二十三條基金管理公司從事特定資產管理業務，不得有以下行為：

　　(一)利用所管理的其他資產為特定的資產委托人謀取不正當利益、進行利益輸送;

　　(二)利用所管理的特定客戶資產為該委托人之外的任何第三方謀取不正當利益、進行利益輸送;

　　(三)采用任何方式向資產委托人返還管理費;

　　(四)違規向客戶承諾收益或承擔損失;

　　(五)將其固有財產或者他人財產混同于委托財產從事證券投資;

　　(六)違反資產管理合同的約定，超越權限管理、從事證券投資;

　　(七)通過報刊、電視、廣播、互聯網(基金管理公司網站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定資產管理業務方案;

　　(八)索取或收受特定資產管理業務報酬之外的不當利益;

　　(九)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

　　(十)法律法規和中國證監會禁止的其他行為。

　　第二十四條資產托管人發現資產管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反資產管理合同約定的，應當拒絕執行，立即通知資產管理人和資產委托人并及時報告中國證監會。

　　資產托管人發現資產管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反資產管理合同約定的，應當立即通知資產管理人和資產委托人并及時報告中國證監會。

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