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　　第四章 基金市場的參與主體

　　第四節 基金市場的服務機構

　　一、基金代銷機構

　　(一)基金代銷機構的資格管理

　　1、商業銀行申請基金代銷業務資格。最近3年無違法違規;取得資格的不少于該部門員工人數的1/2，管理人員有資格、2年以上基金業務或5年以上證券、金融業務【第九條】

　　2、證券公司申請基金代銷業務資格�！�…最近兩年無挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;……【第十條】

　　3、證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格。……注冊資本不低于2000萬，且為實繳貨幣資本;高管有資格、2年以上基金業務或5年以上證券、金融業務;持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度;最近3年無代理投資人從事證券買賣的行為【第十一條】

　　4、專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格�！�…持續經營3個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于3000萬，最近3年無違法違規;取得資格的不少于30人，且不少于員工人數的1/2……【第十二條】

　　(二)基金代銷機構的作用和職責

　　拓寬了基金銷售的渠道，給投資者申購、贖回基金份額提供了方便的場所。 檔案保存期不少于15年

　　(三)基金代銷機構的運作管理

　　書面代銷協議

　　二、基金投資咨詢機構

　　基金投資咨詢公司是指向投資者提供基金投資分析、基金資料與數據服務或者投資建議等咨詢服務的機構。

　　(一)基金投資咨詢機構的資格管理

　　1、5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高管中至少有1名取得資格;

　　2、有100萬以上的注冊資本;

　　3、有固定的業務場所及與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;

　　4、有公司章程; 5、有健全的內部管理制度; 6、其他。

　　(二)基金投資咨詢機構的作用

　　1、建議策劃作用。 2、優化基金選擇。

　　3、深入挖掘基金信息。 4、加強投資者教育。

　　三、其他服務機構

　　基金注冊登記機構{負責基金登記、存管、清算和交收業務}：基金管理公司自身、中國證券登記結算有限責任公司

　　律師事務所、會計事務所　　

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