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基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理

　　(一)2007年3月中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》。《規(guī)定》從總體上要求基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則，滿足以下要求：

　　1.具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人的義務(wù)。

　　2.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制，保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性。

　　3.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制，防止不正當(dāng)競爭。

　　4.支持基金銷售適用性原則的運(yùn)用。

　　5.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制。

　　6.能夠?yàn)橹袊�證監(jiān)會(huì)提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

　　(二)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　1.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。

　　2.自助式前臺(tái)系統(tǒng)。

　　3.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

　　4.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

　　5.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。

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