基金法律制度與監(jiān)督管理

　　我國證券市場法規(guī)體系：

　　構(gòu)成制訂機構(gòu)舉例

　　國家法律人大或人大常委會《證券法》《公司法》《證券投資基金法》《刑法》及修正案

　　行政法規(guī)國務(wù)院《期貨交易管理條例》《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　部門規(guī)章國務(wù)院組成部門及其直屬機構(gòu)〈證券市場禁入規(guī)定〉〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉〈上市公司收購管理辦法〉〈上市公司公開發(fā)行證券募集說明書〉〈基金運作管理辦法〉〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉

　　自律規(guī)則行業(yè)自律性組織(證券交易所和證券協(xié)會)各交易所交易規(guī)則、會員管理規(guī)則、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》《證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》

　　證券市場監(jiān)管的意義：(1)保障投資者利益(2)維護市場秩序(3)發(fā)展和完善證券市場體系(4)準確和全面的信息

　　證券市場監(jiān)管的目的：(1)保護投資者(2)保證證券市場的公平效率和透明(3)降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　證券市場監(jiān)管的原則：(1)依法管理(2)保護投資者利益(3)公開公平公正(4)行政管理和自律相結(jié)合

　　證券市場監(jiān)管的主要手段：法律、經(jīng)濟、行政

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)：集中統(tǒng)一的行政監(jiān)管

　　中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所：行業(yè)自律管理

　　中國證券投資者保護基金：為防范證券公司風(fēng)險、保護投資者利益，提供資金保障

　　現(xiàn)行《證券法》于2006年1月1日起生效，規(guī)范股票、公司債券、其它證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管活動。共12章。

　　現(xiàn)行《公司法》于2006年1月1日起生效，適用于我國境內(nèi)所有有限責(zé)任公司和股份有限公司。共13章。

　　基金監(jiān)管的目標(biāo)：(1)保護投資者合法利益(2)保證市場的公平效率和透明(3)防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(4)推動基金業(yè)規(guī)范發(fā)展

　　基金監(jiān)管的原則：(1)依法管理(2)公開公平公正(3)監(jiān)管和自律并重(4)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性(5)審慎監(jiān)管

　　基金監(jiān)管框架：

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)：對基金管理人及其業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)管

　　基金行業(yè)協(xié)會：行業(yè)自律管理

　　日常監(jiān)管實施：中國證監(jiān)會基金部、各證監(jiān)局、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

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