基金法律制度與監督管理

　　我國證券市場法規體系：

　　構成制訂機構舉例

　　國家法律人大或人大常委會《證券法》《公司法》《證券投資基金法》《刑法》及修正案

　　行政法規國務院《期貨交易管理條例》《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》

　　部門規章國務院組成部門及其直屬機構〈證券市場禁入規定〉〈證券發行與承銷管理辦法〉〈上市公司收購管理辦法〉〈上市公司公開發行證券募集說明書〉〈基金運作管理辦法〉〈上市公司證券發行管理辦法〉

　　自律規則行業自律性組織(證券交易所和證券協會)各交易所交易規則、會員管理規則、《中國證券業協會章程》《證券投資基金會計核算業務指引》《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》《證券投資基金業從業人員執業守則》

　　證券市場監管的意義：(1)保障投資者利益(2)維護市場秩序(3)發展和完善證券市場體系(4)準確和全面的信息

　　證券市場監管的目的：(1)保護投資者(2)保證證券市場的公平效率和透明(3)降低系統性風險

　　證券市場監管的原則：(1)依法管理(2)保護投資者利益(3)公開公平公正(4)行政管理和自律相結合

　　證券市場監管的主要手段：法律、經濟、行政

　　中國證監會及其派出機構：集中統一的行政監管

　　中國證券業協會和證券交易所：行業自律管理

　　中國證券投資者保護基金：為防范證券公司風險、保護投資者利益，提供資金保障

　　現行《證券法》于2006年1月1日起生效，規范股票、公司債券、其它證券的發行、交易和監管活動。共12章。

　　現行《公司法》于2006年1月1日起生效，適用于我國境內所有有限責任公司和股份有限公司。共13章。

　　基金監管的目標：(1)保護投資者合法利益(2)保證市場的公平效率和透明(3)防范和降低系統性風險(4)推動基金業規范發展

　　基金監管的原則：(1)依法管理(2)公開公平公正(3)監管和自律并重(4)監管的連續性和有效性(5)審慎監管

　　基金監管框架：

　　中國證監會及其派出機構：對基金管理人及其業務活動實施監管

　　基金行業協會：行業自律管理

　　日常監管實施：中國證監會基金部、各證監局、證券交易所和中國證券業協會基金公司會員部

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