查看匯總：2015基金從業《基金銷售基礎》考前必看知識點匯總

　　(一)2007年3月中國證監會發布了《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》。《規定》從總體上要求基金銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則，滿足以下要求：

　　1.具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能，能夠履行法律法規規定的相關責任人的義務。

　　2.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制，保障基金投資人資金流動的安全性。

　　3.具備基金銷售費率的監控機制，防止不正當競爭。

　　4.支持基金銷售適用性原則的運用。

　　5.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制。

　　6.能夠為中國證監會提供監控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

　　(二)基金銷售業務信息管理平臺主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。

　　1.前臺業務系統

　　指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。

　　2.自助式前臺系統。

　　3.后臺管理系統

　　主要實現對前臺業務系統功能的數據支持和集中管理。

　　4.監管系統信息報送

　　5.信息管理平臺應用系統的支持系統

　　信息管理平臺應用系統的支持系統包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。

　　一、基金銷售機構準人條件

　　1.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;

　　2.財務狀況良好，運作規范穩定;

　　3.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;

　　4.有安全、有效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的符合中國證監會要求的技術設施;

　　5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

　　6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

　　7.制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等管理制度;

　　8.有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

　　9.中國證監會規定的其他條件。

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