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  (一)2007年3月中國證監會發布了《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》!兑幎ā窂目傮w上要求基金銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則,滿足以下要求:

  1.具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能,能夠履行法律法規規定的相關責任人的義務。

  2.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制,保障基金投資人資金流動的安全性。

  3.具備基金銷售費率的監控機制,防止不正當競爭。

  4.支持基金銷售適用性原則的運用。

  5.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制。

  6.能夠為中國證監會提供監控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

  (二)基金銷售業務信息管理平臺主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。

  1.前臺業務系統

  指直接面對基金投資人,或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統,分為自助式和輔助式兩種類型。

  2.自助式前臺系統。

  3.后臺管理系統

  主要實現對前臺業務系統功能的數據支持和集中管理。

  4.監管系統信息報送

  5.信息管理平臺應用系統的支持系統

  信息管理平臺應用系統的支持系統包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。

  一、基金銷售機構準人條件

  1.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;

  2.財務狀況良好,運作規范穩定;

  3.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;

  4.有安全、有效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的符合中國證監會要求的技術設施;

  5.制定了完善的資金清算流程,資金管理符合證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

  6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

  7.制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等管理制度;

  8.有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

  9.中國證監會規定的其他條件。

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課程時長:6小時/科
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
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②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
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