查看匯總：2015基金從業《基金銷售基礎》考前考點梳理匯總

　　(一)2007年3月中國證監會發布了《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》�！兑幎ā窂目傮w上要求基金銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則，滿足以下要求：

　　1.具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能，能夠履行法律法規規定的相關責任人的義務。

　　2.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制，保障基金投資人資金流動的安全性。

　　3.具備基金銷售費率的監控機制，防止不正當競爭。

　　4.支持基金銷售適用性原則的運用。

　　5.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制。

　　6.能夠為中國證監會提供監控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

　　(二)基金銷售業務信息管理平臺主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。

　　1.前臺業務系統

　　指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。

　　2.自助式前臺系統。

　　3.后臺管理系統

　　主要實現對前臺業務系統功能的數據支持和集中管理。

　　4.監管系統信息報送

　　5.信息管理平臺應用系統的支持系統

　　信息管理平臺應用系統的支持系統包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。

　　一、基金銷售機構準人條件

　　1.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;

　　2.財務狀況良好，運作規范穩定;

　　3.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;

　　4.有安全、有效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的符合中國證監會要求的技術設施;

　　5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

　　6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;

　　7.制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等管理制度;

　　8.有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

　　9.中國證監會規定的其他條件。

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