基金的市場營銷

　　基金市場營銷的特征：服務性、專業性、持續性

　　基金市場營銷的意義：

　　實現公司經營目標

　　推進投資者教育工作

　　建議良好投資者關系

　　提升公司品牌形象

　　基金市場營銷的主要內容：

　　目標市場與投資者的確定

　　營銷環境的分析

　　營銷組合的設計

　　基金營銷的管理

　　營銷組合四大要素：產品、費率、渠道、促銷

　　基金營銷的過程管理：營銷目標的確立、營銷策略方案的制訂、營銷計劃實施過程管理

　　投資者的風險收益特征分類及相對應的產品選擇：

　　積極型：股票型基金

　　穩健型：混合型基金、債券型基金

　　保守型：貨幣型基金、保本型基金

　　基金的銷售渠道：銀行、保險公司、獨立的投資顧問、直銷、網上交易和基金超市

　　我國的基金銷售渠道：銀行、證券公司、基金管理公司直銷中心、網上交易、交易所交易系統平臺、證券咨詢機構、專業基金銷售公司

　　基金的促銷手段：人員推銷、營業推廣、廣告促銷、公共關系、持續營銷

　　基金銷售中客戶服務的內容：投資咨詢、基金資訊、投資跟蹤、互動交流、受理投訴、投資者查詢

　　基金銷售中客戶服務方式：電話、郵寄、自動傳真、電子信箱、手機短信、一對一專人服務、網絡、媒體和宣傳手冊的應用、講座、推介會和座談會

　　基金的募集、交易與登記

　　封閉式基金的發售

　　應當自收到核準文件之日起6個月內進行份額發售

　　募集期限一般為3個月

　　n發售價格采用1元基金份額面值+0.01元發售費用

　　n 發售方式:網上、網下

　　封閉式基金合同生效的條件：

　　1. 基金份額總額達核準規模的80%以上

　　2. 持有人達200人以上

　　封閉式基金上市交易條件

　　1. 募集符合《證券投資基金法》

　　2. 合同期限為5年以上

　　3. 募集金額不低于2億元人民幣

　　4. 持有人不少于1000人

　　5. 其它

　　封閉式基金交易規則

　　價格優先、時間優先

　　10%漲跌幅限制

　　T+1交割、交收

　　買入賣出申報數量應為100份或其整數倍

　　封閉式基金的交易費用：不定期得高于成交金額的0.3%,起點5元,暫不收印花稅

　　開放式基金的發售

　　應當自收到核準文件之日起6個月內進行份額發售

　　募集期限一般為3個月

　　開放式基金的基金合同生效的條件

　　1. 基金份額總額不少于2億份,募集金額不少于2億元人民幣

　　2. 持有人達200人以上

　　開放式基金的認購渠道:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構、中國證監會規定的其它具備基金代銷業務資格的機構

　　開放式基金的認購步驟：開戶、認購、確認

　　開放式基金的收費模式：前端收費、后端收費

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