查看匯總：2016年基金從業考試《法律法規》重難點輔導匯總

　　1.董事會對公司的合規管理承擔最終責任。

　　(股東大會不參與具體經營管理，董事會是常設機構中的最高管理層，當然由董事會最終負責)

　　2.基金管理人董事會可以下設合規與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

　　3.發現重大合規政策問題，管理層必須立即向董事會報告。

　　4.督察長對董事會負責。

　　5.總經理不整改或未達標，督察長向董事會、證監會及派出機構報告。

　　6.關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用等，應當屬于督察長的職責。

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