查看匯總：2016年基金從業考試《法律法規》重難點輔導匯總

　　一、根據運作方式的不同分類——封閉式基金、開放式基金

　　封閉式基金：基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　開放式基金：基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。

　　(一)存續期限不同。封閉式基金{有固定的存續期限}、開放式基金{不規定存續期限}

　　(二)規模的可變性不同。封閉式基金{存續期內一般不變，只能通過擴募追加規模}、開放式基金{一直處于變動之中}

　　(三)基金交易方式不同。封閉式基金{一般在交易所上市交易}、開放式基金{一般不在交易所上市}

　　二、根據法律形式的不同分類——契約型基金、公司型基金

　　目前，我國的基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數基金則是公司型基金。

　　三、根據投資對象的不同分類——股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金

　　股票型基金：股票投資比重必須在60%以上

　　債券型基金：債券投資比重必須在80%以上

　　混合型基金：投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合兩者規定的

　　貨幣市場基金：僅投資于貨幣市場工具

　　四、根據投資目標的不同分類——成長型基金、收入型基金、平衡型基金

　　成長型基金：以追求長期資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金。主要投資于成長型股票

　　收入型基金：以追求穩定的當期收入為基本目標。主要投資于收益類證券{大盤藍籌股、公司債、政府債券等}

　　平衡型基金：既注重資本增值又注重當期收入

　　五、依據投資理念的不同分類——主動型基金、被動型基金

　　主動型基金：力圖取得超越基準組合表現的一類基金

　　被動型基金：“指數型基金”

　　六、根據募集方式的不同分類——公募基金、私募基金

　　七、特殊類型基金

　　(一)系列基金：“傘型基金”，多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

　　(二)保本基金：通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得承諾比例投資本金的基金。

　　(三)基金中的基金：FOF投資范圍僅限于其他基金，通過持有其他基金而間接持有股票、債券等證券資產。

　　(四)ETF、LOF

　　ETF：最早產生于加拿大,但其發展與成熟主要是在美國。存在一級和二級市場之間的套利機制,可有效防止類似封閉式基金的大幅折價。

　　LOF：我國對基金的一種本土化創新。

　　本質區別：

　　1、申購、贖回的標的不同。ETF基金份額與一攬子股票;LOF基金份額與現金

　　2、申購、贖回的場所不同。ETF 交易所;LOF代銷網點或交易所

　　3、對申購、贖回限制不同。ETF一級市場僅大投資者{50萬份以上};LOF無特別要求

　　4、基金投資策略不同。ETF完全被動式管理方法，以擬合某一指數為目標;LOF普通開放式基金增加了交易所的交易方式，可以是指數型基金，也可是主動管理型基金。

　　5、在二級市場的精致報價上，ETF每15秒提供1個基金凈值報價;LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價，少數LOF每15秒提供1次基金凈值報價。

　　(五)QDII基金{合格的境內機構投資者}：在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

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