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2016年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)(26)

來源：考試吧　2016-12-7 9:19:46　【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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　　合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　合規(guī)風(fēng)險的原因

　　合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于操作風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險和道德風(fēng)險。

　　道德風(fēng)險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險。

　　合規(guī)風(fēng)險在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失。

　　所以，合規(guī)風(fēng)險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義，它是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分。

　　合規(guī)風(fēng)險的種類

　　合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。

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