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　　基金職業道德之守法合規

　　基金從業人員職業道德，本書簡稱為基金職業道德。

　　基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化，是基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任，在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范。2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》(以下簡稱《自律準則》)，引導全體從業人員以合乎職業道德規范的方式對待客戶、公眾、所在機構、其他同業機構以及行業其他參與者。

　　我國基金職業道德主要包括以下內容：

　　一、守法合規

　　(一)守法合規的含義

　　守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。其目的是避免基金從業人員自己實施或者參與違法違規的行為，或者為他人違法違規的行為提供幫助。

　　守法合規中的“法”和“規”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規范證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章，還包括基金行業自律性規則以及基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。①

　　(二)守法合規的基本要求

　　守法合規要求基金從業人員要熟悉并自覺遵守法律法規等行為規范，積極配合監管，主動向監管機構提供違法違規的線索，舉報違法違規的行為。

　　1.熟悉法律法規等行為規范

　　守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范。我國有關基金從業人員的法律法規等行為規范，散見于不同層次的規范性文件之中，而且不同的規范所適用的主體范圍也有所不同。所以，基金從業人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規等行為規范，領會其內容實質，防止因為對法律法規等行為規范的曲解而做出違法違規的行為。

　　對于基金機構而言，一方面，要注重培養從業人員的守法合規意識，強化工作流程管理，完善各項規章制度，在機構內部形成守法合規的企業文化;另一方面，要建立健全重視法律法規等行為規范、學習和運用法律法規等行為規范的各項機制，為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件。

　　2.遵守法律法規等行為規范

　　基金從業人員在熟悉法律法規等行為規范的基礎上，要自覺遵守這些規范。具體而言，包括以下要求：

　　(1)基金從業人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范，當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范。

　　(2)基金從業人員應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范。

　　(3)基金從業人員應當積極配合基金監管機構的監管。

　　(4)負有監督職責的基金從業人員，要忠實履行自己的監督職責，及時發現并制止違法違規行為，防止違法違規行為造成更加嚴重的后果。

　　(5)普通的基金從業人員，盡管不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求。一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。

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