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　　證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段

　　按照中國(guó)的證券投資基金業(yè)依主管機(jī)關(guān)管轄權(quán)力過(guò)渡、基金監(jiān)管法規(guī)的頒布、基金市場(chǎng)主流品種的變化、百姓對(duì)基金的認(rèn)識(shí)等為線索，將我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展劃分為如下幾個(gè)階段。

　　證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段(1 998--2002年)

　　1997年11月當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)，1998年3月27日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”，由此拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。隨后，1998年4月華夏基金公司發(fā)起設(shè)立了興華基金，華安基金管理公司發(fā)起設(shè)立了安信基金。最早發(fā)行的封閉式基金受到市場(chǎng)的熱烈追捧，比如基金開(kāi)元和金泰的申購(gòu)戶(hù)數(shù)分別達(dá)到95.8萬(wàn)戶(hù)與119.8萬(wàn)戶(hù)，中簽率不足2.5%。

　　基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共設(shè)立了5家基金管理公司，管理封閉式基金5只(單只基金的規(guī)模同為20億元)，基金募集規(guī)模100億份，年末基金凈資產(chǎn)合計(jì)107.4億元。

　　1999年有5家新的基金管理公司獲準(zhǔn)設(shè)立，使基金管理公司的數(shù)量增加到10家，這10家基金管理公司是我國(guó)的第一批基金管理公司，也被市場(chǎng)稱(chēng)為“老十家”。

　　在新基金快速發(fā)展的同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)始著手對(duì)原有投資基金(即“老基金”)進(jìn)行清理規(guī)范，將老基金資產(chǎn)置換后合并擴(kuò)募改制成為新的證券投資基金。2000年共有36只“老基金”改制成為了11只證券投資基金，基金的數(shù)量在2000年年底達(dá)到了33只。同時(shí)新成立了6家基金管理公司，由它們管理改制后的基金。

　　在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金——華安創(chuàng)新誕生，到2001年年底，我國(guó)已有華安創(chuàng)新、南方穩(wěn)健和華夏成長(zhǎng)等3只開(kāi)放式基金，2002年年底開(kāi)放式基金迅速發(fā)展到17只，規(guī)模566億份。開(kāi)放式基金的發(fā)展為我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展注入了新的活力，并在很大程度上為我國(guó)基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開(kāi)辟了廣闊的天地。到2003年年底，我國(guó)開(kāi)放式基金在數(shù)量上已超過(guò)封閉式基金成為證券投資基金的主要形式，資產(chǎn)凈值不相上下。之后，開(kāi)放式基金的數(shù)目和資產(chǎn)規(guī)模均遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)封閉式基金。

　　2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

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