>>> 2017年基金從業《私募股權投資》精選考點匯總

　　一、 對從業人員從業資格的基本要求

　　管理人，至少2名高管取得資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應有資格。合規/風控負責人不得從事投資業務。

　　二、 從業資格的取得方式及維持有效性的條件

　　獲得資格的兩個途徑：

　　1)通過考試，通過科目一和科目二，或通過科目一和科目三，均可申請注冊基金從業資格;

　　2)通過資格認定，根據2016年2月5日基金業協會《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募基金登記備案相關問題解答(九)》，符合條件的基金管理人的高管可通過資格認定委員會認定從業資格。

　　已取得資格的人員，每年完成15學時后續培訓方可維持從業資格。

　　三、 從業人員資格認定的條件

　　符合下列條件之一的私募基金高管，通過科目一，可申請認定從業資格認定：

　　1)近三年從事資產管理業務，且年均規模1000萬以上。

　　2)已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等考試，或取得注冊會計師、法律職業資格、資產評估師，或擔任上市公司董事、監事及高管等。

　　符合上述之一，由個人或機構向協會提交托管人或服務機構出具的近三年資產管理規模證明或相關資格證書或證明。

　　符合下列條件之一的股權投資基金高管，可申請資格認定：

　　1)從事私募股權投資(含創投)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目，提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務及聯系方式。

　　2)擔任過上市公司或實收資本不低于10億的大中型企業高管，且從業12年及以上，提交企業和個人相關證明和兩份行業知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務及聯系方式。

　　3)從事社會經濟管理工作12年及以上的高管，提交有關組織部門出具的任職證明。

　　4)在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，獲得教授或研究員職稱的，提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務及聯系方式。

　　符合上述之一，由個人或機構向協會提交：個人資格認定申請書;個人基本情況登記表;相關證明材料。

　　參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果通過協會網站從業人員信息公示平臺向社會公示。

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