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　　對基金公開募集的監管

　　(一)公開募集基金的注冊

　　1.注冊制度

　　(1)對于公開募集基金，監管機構不再進行實質性審核，而只是進行合規性審查并注冊。

　　(2)公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。

　　2.基金注冊的申請

　　注冊公開募集基金應提交的文件：

　　①申請報告;

　　②基金合同草案;

　　③基金托管協議草案;

　　④招募說明書草案;

　　⑤律師事務所出具的法律意見書;

　　⑥證監會規定提交的其他文件。

　　3.基金注冊的審查

　　證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當

　　說明理由。

　　(二)公開募集基金的發售

　　1.基金的發售條件

　　①基金募集申請經注冊后，方可發售基金份額。

　　②基金份額的發售，由管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。

　　③管理人應當在基金份額發售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。這些文件應當真實、準確、完整。

　　④對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規定的公開披露基金信息禁止行為。

　　2.基金的募集期限

　　(1)管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。

　　(2)基金募集不得超過證監會準予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

　　3.基金的備案

　　(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上，

　　(2)開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合證監會規定的，

　　(3)管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

　　(4)基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

　　4.募集基金失敗時管理人的責任

　　①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

　　②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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