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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(1)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
分級基金份額的上市交易及申購、贖回
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第十六章基金的募集、交易與登記
【知識點】分級基金份額的上市交易及申購、贖回
分級基金份額的上市交易及申購、贖回
(一)分級基金份額的上市交易
分開募集的分級基金，是分別以子代碼進行募集，基金成立后，向深圳證券交易所提交上市申請，僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回。
對于以母基金代碼進行合并募集的分級基金，募集完成后，將基礎(chǔ)份額按比例拆分為不同風(fēng)險收益的子份額，部分或全部類別份額上市交易。
(二)開放式分級基金份額的申購和贖回
開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式。
分開募集的分級基金，以子代碼進行申購和贖回，母基金代碼不能進行申購和贖回。
目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回，子基金份額只能上市交易，不能單獨申購和贖回。
(三)分級基金的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
由于分級基金份額是分系統(tǒng)登記的
登記在基金注冊登記系統(tǒng)的基金份額只能申請贖回，不能直接在證券交易所賣出。
登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出。
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