【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　一、LOF的上市交易、申購與贖回

　　二、QDII基金的申購和贖回

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第十六章基金的募集、交易與登記

　　【知識點】LOF的上市交易、申購與贖回、QDII基金的申購和贖回

　　LOF的上市交易、申購與贖回

　　(一)LOF的上市交易

　　LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　(二)LOF份額的申購和贖回

　　(三)LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部處，登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請贖回。

　　(四)LOF與ETF的區(qū)別

　　1.申購和贖回的標的不同

　　2.申購和贖回的場所不同

　　3.對申購和贖回限制不同

　　4.在二級市場的凈值報價不同

　　5.基金投資策略不同

　　QDII基金的申購和贖回

　　(一)QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點

　　(二)QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別

　　1.幣種。一般情況下，QDII基金申購和贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購和贖回，并提前公告。

　　2.申購和贖回登記。一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

　　對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。

　　3.拒絕或暫停申購的情形。因為QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同，如基金規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度等。

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