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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　一、開放式基金份額登記的概念

　　二、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(zé)

　　三、基金份額登記流程

　　四、申購和贖回的資金結(jié)算

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第十六章基金的募集、交易與登記

　　【知識點】開放式基金份額登記的概念、我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(zé)、基金份額登記流程、申購和贖回的資金結(jié)算

　　開放式基金份額登記的概念

　　開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責(zé)

　　(一)我國開放式基金注冊登記體系的模式

　　1.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;

　　2.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式;

　　3.以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　(二)基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)

　　1.建立并管理投資者基金份額賬戶;

　　2.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易;

　　3.發(fā)放紅利;

　　4.建立并保管基金投資者名冊;

　　5.基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　基金份額登記流程

　　申購和贖回的資金結(jié)算

　　資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)。

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