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2018年基金從業考試《基金法律法規》知識點(12)

來源：考試吧　2017-12-21 16:42:17　【考試吧：中國教育培訓第一門戶】　基金從業萬題庫

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考試吧為您整理了“2018年基金從業考試《基金法律法規》知識點”，更多基金從業考試復習指導，請關注考試吧基金從業考試，或搜索“萬題庫基金從業”微信。

　　點擊查看：2018年基金從業考試《基金法律法規》知識點匯總

　　【內容導航】：

　　基金管理人的信息披露義務

　　【所屬章節】：

　　本知識點屬于《基金法律法規》第二十章基金的信息披露

　　【知識點】基金管理人的信息披露義務

　　基金管理人的信息披露義務

　　基金管理人來說，主要負責辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項：

（1）向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集申請材料。在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上

（2）在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告

（3）開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明

（4）基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。基金獲準上市的，應在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網站上

（5）至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。

開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產凈值和份額凈值；開放申購贖回后，應于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。如遇半年末或年末，還應披露半年度和年度最后一個市場交易日的基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值。

（6）在每年結束后90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理入網站上披露年度報告全文。在上半年結束后60日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文。在每季結束后15個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應分別報中國證監會及地方監管局、基金上市的證券交易所備案。對于當期基金合同生效不足2個月的基金，可以不編制上述定期報告。

（7）當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，應在2日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及地方監管局備案。封閉式基金還應在披露臨時報告前，送基金上市的證券交易所審核

（8）當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監會及基金上市的證券交易所

（9）管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

（10）基金管理人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案

　　基金托管人的信息披露義務

（1）在基金份額發售的3日前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上

（2）對基金管理人編制的基金資產凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認

（3）在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告，對報告期內托管人是否盡職盡責履行義務以及管理人是否遵規守約等情況做出聲明

（4）當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案

（5）托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

（6）基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案

　　基金份額持有人的信息披露義務

　　根據《證券投資基金法》，當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。此時，該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

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