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　　自律組織

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　　本知識點屬于《私募股權投資基金》第二章股權投資基金參與主體

　　【知識點】自律組織

　　自律組織

　　(一)股權投資基金行業自律的概念

　　股權投資基金行業自律——中國證券投資基金業協會，由基金管理人和其他基金服務機構組成。

　　股權投資基金行業自律既是行業交易規則的自我制定過程，也是一種與政府監管相并列的市場治理手段。

　　行業自律是在法律規定和政府監管的基礎上，行業成員聯合設定行業規則的活動。

　　行業規則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業行為守則等。

　　同時，行業自律是由行業自律組織實施的自律約束，行業自律組織不僅創建行業規則，也監督對行業規則的遵守并對其內部成員執行行業規則。

　　(二)股權投資基金行業自律與政府監管的關系

　　1.行業自律與政府監管的聯系

　　第一，目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行，保護投資者的合法權益。

　　第二，行業自律是對政府監管的積極補充。

　　第三，行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用。

　　2.行業自律與政府監管的區別

　　第一，性質不同。政府監管帶有行政管理的性質，而行業自律是行業的自我約束。

　　第二，依據不同。政府監管依據國家的有關法律、法規、規章和政策，而行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外，還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則。

　　第三，對違法違規者的處罰不同。政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰;而行業自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

　　(三)股權投資基金行業自律的重要性

　　股權投資基金行業自律的重要性，由政府有限監管和行業整體利益決定。

　　各國對私募類股權投資基金一般采取有限監管、這是由于股權投資基金僅面向有相應風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集資金，單只基金的投資者個數有限，且不得公開宣傳。

　　同時，股權投資基金的運作透明度較低、信息不對稱程度較高，加之基金投資者一般不直接參與管理運作，基金的運營、投資者對基金的監控以及利益的分配，主要通過基金合同來約定，而合同的不完備性始終存在。因此，股權投資基金行業很容易發生濫用基金資產或欺詐等行為，從而損害基金投資者利益。

　　從實踐來看，國際上對股權投資基金也普遍采取“行業自律基礎上的政府適度監管”，從而既實現保護投資者合法權益、防范系統性金融風險的目標，又不至于影響股權投資基金市場主體的活力。

　　具體來說，股權投資基金行業自律組織可以在以下方面起到作用：

　　第一，提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業職業素質，提高行業競爭力;

　　第二，發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽;

　　第三，履行行業自律管理，促進行業合規經營，維護行業的正當經營秩序;

　　第四，促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。

　　(四)股權投資基金的自律組織

　　中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金行業的自律組織。

　　職責：對股權投資基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

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