點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總 

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型

　　二、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型

　　三、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十一章基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型

　　(一)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型

　　目前，國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)兩種類(lèi)型。

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型

　　(一)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀

　　在過(guò)去的基金銷(xiāo)售格局之中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。2013年通過(guò)直銷(xiāo)渠道的認(rèn)購(gòu)額和申購(gòu)額首次超過(guò)銀行渠道。

　　(二)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)

　　1.深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售的效能

　　2.提升服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化和層次化

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件

　　基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。同時(shí)應(yīng)具備以下條件：

　　(1)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　(2)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

　　(3)有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

　　(4)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理有關(guān)要求;

　　(6)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;

　　(7)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

　　(8)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度;

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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