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　　基金銷售機構的職責規范

　　【所屬章節】：

　　本知識點屬于《基金法律法規》第二十一章基金客戶和銷售機構

　　【知識點】基金銷售機構的職責規范

　　基金銷售機構的職責規范

　　(一)簽訂銷售協議，明確權利與義務

　　基金銷售機構辦理基金的銷售業務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協議，明確雙方的權利及義務，并至少包括以下內容：

　　1.銷售費用分配的比例和方式;

　　2.基金持有人聯系方式等客戶資料的保存方式;

　　3.對基金持有人的持續服務責任;

　　4.反洗錢義務履行及責任劃分;

　　5.基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。

　　(二)基金管理人應制定業務規則并監督實施

　　(三)建立相關制度

　　(四)禁止提前發行

　　(五)嚴格賬戶管理

　　基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金，涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或個人以任何形式挪用基金銷售結算資金。

　　相關機構破產或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產或清算財產。

　　(六)基金銷售機構反洗錢

　　對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后5個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后10個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。

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