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　　【內容導航】：

　　一、股權投資基金的募集行為

　　二、募集機構

　　三、募集機構的資質要求

　　【所屬章節】：

　　本知識點屬于《私募股權投資基金》第四章股權投資基金的募集與設立

　　【知識點】股權投資基金的募集行為、募集機構、募集機構的資質要求

　　股權投資基金的募集行為

　　股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金用于設立股權投資基金的行為。

　　具體而言，募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　基金的募集分為自行募集和委托募集。所謂自行募集，就是由發起人自行擬定資本募集說明材料、尋找投資人的基金募集方式。委托募集，是指基金發起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應服務費或者“通道費”。

　　募集機構

　　直接募集機構：基金管理人。

　　受托募集機構：基金銷售機構。

　　募集機構的資質要求

　　我國股權投資基金管理機構開展募集行為，需要在中國證券投資基金業協會登記成為基金管理人。

　　如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品，即不允許基金管理人的代銷行為。

　　銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下三個條件：

　　1.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格;

　　2.成為中國證券投資基金業協會會員;

　　3.接受基金管理人委托(簽署銷售協議)。

　　目前具有基金銷售業務資格的主體包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。

　　如擬采用委托募集方式募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基金銷售協議。

　　從事股權投資基金募集業務的人員，應當具有基金從業資格，需遵守法律、行政法規和中國證券投資基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范。

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