點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總 

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員的資格管理

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員資格管理、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)

　　基金銷(xiāo)售人員的資格管理

　　負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)

　　第一，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷(xiāo)售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員。

　　第二，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度，通過(guò)培訓(xùn)、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。

　　第三，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷(xiāo)售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷(xiāo)售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄。

　　第四，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷(xiāo)售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制。

　　第五，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　第六，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷(xiāo)售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》的要求，組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

　　第七，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷(xiāo)售人員管理檔案，登記基金銷(xiāo)售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　第八，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

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