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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章基金銷售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識點】基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

　　基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

　　基金銷售人員基本行為規(guī)范

　　基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，注意如下事項：

　　①有效識別投資者身份;

　　②向投資者提供“投資人權(quán)益須知”;

　　③向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等;

　　④了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求。

　　基金銷售人員禁止性規(guī)范

　　基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：

　　(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。

　　(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。

　　(3)詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。

　　(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。

　　(5)同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。

　　(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。

　　(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

　　(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。

　　(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。

　　(11)其他。

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