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　　募集流程及要求

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　　本知識點屬于《私募股權投資基金》第四章股權投資基金的募集與設立

　　【知識點】募集流程及要求

　　募集流程及要求

　　股權投資基金的募集流程包括以下步驟：特定對象的確定、投資者適當性匹配、基金風險揭示、合格投資者確認、投資冷靜期、回訪確認。

　　(一)特定對象的確定

　　募集機構應當向特定對象宣傳推介基金。未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

　　(二)投資者適當性匹配

　　募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

　　(三)基金風險揭示

　　在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

　　(四)合格投資者確認

　　在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金的投資者人數累計不得超過法律規定的特定數量。

　　(五)投資冷靜期

　　基金合同應當約定給投資者設置 一定時間的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

　　(六)回訪確認

　　募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程中不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

　　回訪應當包括但不限于以下內容：

　　1.確認受訪人是否為投資者本人或機構。

　　2.確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章。

　　3.確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容。

　　4.確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的基金產品相匹配。

　　5.確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利以及基金信息披露的內容、方式及頻率。

　　6.確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失。

　　7.確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利。

　　8.確認投資者是否知悉糾紛解決安排。基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

　　未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

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