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　　對基金托管人的監(jiān)管概念解析

　　一、基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　1、基金托管人資格的審核

　　基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人：由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人：由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　2、基金托管人的職責(zé)

　　①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé);

　　3、基金托管人的監(jiān)督義務(wù)

　　①基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法和違反合同，拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向證監(jiān)會報告。

　　②基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違法和違反合同，立即通知基金管理人，并及時向證監(jiān)會報告。

　　二、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施

　　1、責(zé)令整改措施

　　2、取消托管資格措施

　　3、基金托管人職責(zé)終止事由：

　　①被依法取消基金托管資格;

　　②被基金份額持有人大會解任;

　　③依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn);

　　④基金合同約定的其他情形。

　　習(xí)題精選

　　1.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，以下說法錯誤的是( )。

　　A、新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)

　　B、基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人

　　C、原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料

　　D、新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)

　　參考答案：A

　　參考解析：新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。

　　2.關(guān)于基金托管人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管，以下說法錯誤的是( )。

　　A.基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定

　　C.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準(zhǔn)

　　D.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。。

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