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　　非公募基金監(jiān)管

　　非公募基金的監(jiān)管屬于教材第四章(證券投資基金的監(jiān)管)中內(nèi)容，考綱要求掌握非公開募集基金管理人登記事宜、對(duì)非公開募集基金募集的監(jiān)管。

　　概念解析

　　一、登記制度：向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。

　　二、募集方式：自行募集和委托募集

　　三、募集對(duì)象：向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　(1)合格投資者：具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元;

　　①單位：凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

　　②個(gè)人：金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

　　(2)特殊合格投資者

　　①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者;

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　符合①②④項(xiàng)規(guī)定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

　　四、推介方式：非公開方式

　　非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。

　　習(xí)題精選

　　1、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，符合私募基金募集方式的是()。

　　A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè)，供客戶取閱

　　B.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書，投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱

　　C.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息

　　D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)

　　答案.D

　　1、對(duì)于非公開募集基金的推介，以下合規(guī)的是()。

　　A.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品

　　B.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來(lái)公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過(guò)200人

　　C.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買過(guò)私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品

　　D.通過(guò)微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。

　　A、投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

　　B、具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

　　C、具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　D、達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

　　答案.B

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