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　　監管機構和自律組織

　　股權投資基金監管機構和自律組織于教材第二章(股權投資基金參與主體)中內容，考綱要求理解股權投資基金政府監管與行業自律的關系 理解我國股權投資基金的政府監管和行業自律機構。

　　概念解析

　　1.監管機構：專指政府監管機構，即中國證監會及其派出機構。

　　特征：法定性、強制性。

　　主要目標：保護基金投資者合法權益，防范系統性金融風險。

　　監管原則：依法監管、高效監管、適度監管、審慎監管、分類監管。

　　2.自律組織：中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金行業的自律組織，由基金管理人和市場服務機構共同成立，對股權投資基金業開展行業自律、協調行業關系、提供行業服務、促進行業發展。

　　習題精選

　　1.關于股權投資基金行業自律與政府監管，表述錯誤的是()。

　　A.行業自律組織制定的章程、業務規則對政府監管起約束作用

　　B.行業自律是對政府監管的積極補充

　　C.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規、規章和政策得到貫徹執行，保護投資者的合法權益

　　D.行業自律組織在政府監管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

　　答案.A

　　解析：行業自律是行業的自我約束，而不是對政府監管的約束，A選項錯誤。其余選項均正確。

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