2018年基金從業(yè)科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個(gè)層次。掌握的層次要求考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　基金從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點(diǎn)進(jìn)行，考生要認(rèn)真研究大綱與教材，充分掌握知識(shí)點(diǎn)。基本不會(huì)出現(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。

　　以下為科目二考試大綱中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)>>

　　第六章(投資管理基礎(chǔ))

　　掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用

　　掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用

　　掌握利潤(rùn)和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用

　　掌握流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率的概念和應(yīng)用

　　掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷(xiāo)售利潤(rùn)率(ROS)，資產(chǎn)收益率(ROA)，權(quán)益報(bào)酬率(ROE)的概念和應(yīng)用

　　掌握杜邦分析法

　　掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用

　　掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用

　　掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用

　　掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用

　　掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用

　　第七章(權(quán)益投資)

　　掌握各類(lèi)資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別

　　掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素

　　掌握不同種類(lèi)權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　第八章(固定收益投資)

　　掌握債券的種類(lèi)和特點(diǎn)

　　掌握不同債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款

　　掌握投資債券的風(fēng)險(xiǎn)

　　掌握債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的概念和區(qū)別

　　掌握到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價(jià)格的關(guān)系。

　　掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用

　　掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計(jì)算方法和應(yīng)用

　　掌握常用貨幣市場(chǎng)工具類(lèi)型

　　第九章.衍生工具

　　掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn)

　　掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用

　　第十章.另類(lèi)投資

　　掌握另類(lèi)投資的主要類(lèi)型、優(yōu)點(diǎn)和局限

　　第十一章 投資者需求與投資管理流程

　　掌握個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的特征

　　掌握不同類(lèi)型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說(shuō)明書(shū)包含的主要內(nèi)容

　　掌握基金公司投資管理部門(mén)設(shè)置和基金公司投資流程

　　第十二章.投資組合管理

　　掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、計(jì)算和應(yīng)用

　　掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用

　　掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念以及貝塔系數(shù)的含義

　　掌握市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次

　　掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別

　　掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用

　　掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)

　　第十三章.投資交易管理

　　掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成

　　掌握基金公司投資交易流程

　　第十四章.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制

　　掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法

　　掌握貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性

　　掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方

　　掌握債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　　第十五章.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

　　掌握投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素

　　掌握衡量絕對(duì)收益和相對(duì)收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法

　　掌握風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用

　　第十七章.基金的投資交易與結(jié)算

　　掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的原則

　　掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的方式

　　掌握銀行間債券市場(chǎng)的交易制度

　　掌握銀行間債券結(jié)算類(lèi)型和方式

　　第十八章.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算

　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用

　　掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用

　　掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體

　　掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則

　　掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式

　　掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容

　　掌握基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容

　　第十九章.基金的利潤(rùn)分配與稅收

　　掌握基金利潤(rùn)來(lái)源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容

　　掌握利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響

　　掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目

　　掌握投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目

　　第二十七章.基金國(guó)際化的發(fā)展概況

　　掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況

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