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　　《投資管理基礎(chǔ)》第二章第二節(jié) 權(quán)證的基本要素

　　考點精析

　　權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時間、行權(quán)價格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例。

　　(1)權(quán)證類別。權(quán)證類別即為認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證。

　　(2)標(biāo)的資產(chǎn)。標(biāo)的資產(chǎn)可以是股票、債券、外匯、商品等;股票權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)可以是單一股票或是一籃子股票組合。

　　(3)存續(xù)時間。存續(xù)時間即權(quán)證的有效期，超過有效期仍未行權(quán)，權(quán)證自動失效。

　　(4)行權(quán)價格。行權(quán)價格是發(fā)行權(quán)證時約定的權(quán)證持有人行權(quán)時向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價格。

　　(5)行權(quán)結(jié)算方式。行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

　　(6)行權(quán)比例。行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量。

　　精選考題

　　1. 權(quán)證的基本要素不包括()。

　　A可轉(zhuǎn)化率

　　B標(biāo)的資產(chǎn)

　　C行權(quán)價格

　　D存續(xù)時間

　　參考答案：A

　　解析：權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時間、行權(quán)價格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等

　　2. 下列關(guān)于權(quán)證的基本要素的說法中，錯誤的是( )。

　　A行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量

　　B行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種

　　C權(quán)證類別即為認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證

　　D存續(xù)時間即權(quán)證的有效期，超過有效期仍有效

　　參考答案：D

　　解析：權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時間、行權(quán)價格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等。

　　(1)權(quán)證類別。權(quán)證類別即為認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證。

　　(2)標(biāo)的資產(chǎn)。標(biāo)的資產(chǎn)可以是股票、債券、外匯、商品等。股票權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)可以是單一股票或是一籃子股票組合。

　　(3)存續(xù)時間。存續(xù)時間即權(quán)證的有效期，超過有效期仍未行權(quán)，權(quán)證自動失效。

　　(4)行權(quán)價格。行權(quán)價格是發(fā)行權(quán)證時約定的權(quán)證持有人行權(quán)時向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價格。

　　(5)行權(quán)結(jié)算方式。行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

　　(6)行權(quán)比例。行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量。

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