點擊查看：2018年11月基金從業《基金法律法規》考點突破匯總

　　2018年11月基金從業《基金法律法規》考點突破第五章(基金職業道德)，共三節。

　　重點突破一：道德和職業道德

　　道德具有約束性、差異性、繼承性、具體性，道德和法律內容轉化、相互促進、目的一致，功能互補。

　　職業道德具有規范性、具體性、特殊性、繼承性，可以調整職業關系、提升職業素質、促進行業發展。

　　重點突破二：守法合規

　　守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，基本要求有：(1)熟悉法律法規等行為規范;(2)遵守法律法規等行為規范。

　　重點突破三：誠實守信

　　誠實守信的基本要求：(1)不得進行內幕交易和操縱市場;(2)不得進行不正當競爭;(3)不得欺詐客戶。

　　重點突破四：專業審慎

　　專業審慎的基本要求有：(1)持證上崗;(2)持續學習;(3)審慎開展執業活動。

　　重點突破五：客戶至上

　　客戶至上的基本要求有：(1)公平對待客戶;(2)客戶利益優先。

　　重點突破六：忠誠盡責

　　忠誠盡責的基本要求有：(1)忠誠廉潔;(2)勤勉盡責。

　　重點突破七：保守秘密

　　要求基金從業人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。

　　試題：

　　1.從業人員在服務的過程中，不符合客戶至上要求的是()。

　　A.不以財富多寡作為服務標準

　　B.對特別客戶提供特別服務

　　C.尊重殘疾客戶

　　D.客戶利益優先

　　答案：B

　　解析：客戶至上，是指基金從業人員的執業活動應一切從投資人的根本利益出發。其基本要求有兩點：①客戶利益優先;②公平對待客戶。公平對待客戶要求基金從業人員應當尊重所有客戶并公平對待所有客戶，不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼。

　　2.忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到()。

　　Ⅰ.忠誠廉潔

　　Ⅱ.勤勉盡責

　　Ⅲ.無私奉獻

　　Ⅳ.服務群眾

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面：一是忠誠廉潔;二是勤勉盡責。

　　3.道德的特征不包括()。

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德具有約束性

　　D.道德具有抽象性

　　答案：D

　　解析：道德的特征包括道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性。

　　4.誠實守信的基本要求包括()。

　　Ⅰ.不得欺詐客戶

　　Ⅱ.不得從事與投資人利益相沖突的業務

　　Ⅲ.不得進行內幕交易和操縱市場

　　Ⅳ.對于同行不得進行不正當競爭

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：誠實守信要求基金從業人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。

　　5.基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密不包括()。

　　A.商業秘密

　　B.客戶資料

　　C.內幕信息

　　D.交易合同

　　答案：B

　　解析：對員工來說，首先要忠誠敬業于自己所在的機構。企業是員工發揮自己聰明才智的業務平臺，對企業忠誠，實際上是一種對職業的忠誠。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

了解2018基金最新資訊

下載2套仿真內部資料

下載各科歷年真題試卷

了解基金從業全年安排

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2018基金從業《基金法律法規》各章分值及重要考點

　　2018基金從業資格《基金法律法規》高頻考點匯總

　　2018年基金從業考試《基金法律法規》知識點匯總