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　　2018年11月基金從業《基金法律法規》考點突破第二十章(基金的信息披露)，共五節。

　　重點突破一：基金信息披露

　　1.基金信息披露的內容

　　(1)基金招募說明書。

　　(2)基金合同。

　　(3)基金托管協議。

　　(4)基金份額發售公告。

　　(5)基金募集情況。

　　(6)基金合同生效公告。

　　(7)基金份額上市交易公告書。

　　(8)基金資產凈值、基金份額凈值。

　　(9)基金份額申購、贖回價格。

　　(10)基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。

　　(11)臨時報告。

　　(12)基金份額持有人大會決議。

　　(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。

　　(14)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟。

　　(15)澄清公告。

　　(16)中國證監會規定的其他信息。

　　2.基金信息披露的禁止行為

　　(1)對證券投資業績進行預測。

　　(2)違規承諾收益或者承擔損失。

　　(3)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(4)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

　　(5)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。

　　(6)中國證監會禁止的其他行為。

　　重點突破二：基金當事人的信息披露

　　1.基金份額持有人：

　　當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額l0%以上的持有人有權自行召集，并報中國證監會備案。

　　2.基金托管人：

　　(1)在基金份額發售的3日前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上。

　　(2)對基金管理人編制的基金資產凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

　　(3)在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告，對報告期內托管人是否盡職盡責履行義務以及管理人是否遵規守約等情況作出說明。

　　(4)重大事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。

　　(5)托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　(6)基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

　　3.基金管理人：

　　(1)向中國證監會提交基金合同草案、托管協議草案、招募說明書草案等募集申請材料。

　　(2)在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　(3)開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。

　　(4)基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。

　　(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。

　　(6)在每年結束后90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　(7)當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，應在2日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及地方監管局備案。

　　(8)當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，管理人應在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關情況報告中國證監會及基金上市的證券交易所。

　　(9)管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開后，應將持有人大會決定的事項報中國證監會核準或備案，并予公告。

　　(10)基金管理人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

　　(11)對管理人運用固有資金進行基金投資的事項，基金管理人也應履行相關信息披露義務。

　　試題：

　　1.基金信息披露的禁止行為，不包括()。

　　A.對證券投資業績進行預測

　　B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C.基金資產凈值、基金份額凈值的披露

　　D.違規承諾收益或者承擔損失

　　答案：C

　　解析：基金信息披露的禁止行為包括：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國證監會禁止的其他行為。

　　2.基金管理人應在開放式基金合同生效后每__________個月結束之日起__________日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上。()。

　　A.6;30

　　B.3;45

　　C.3;30

　　D.6;45

　　答案：D

　　解析：基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。

　　3.在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風險提示不包括()。

　　A.基金過往業績不預示未來表現

　　B.可預計一定區間的盈利

　　C.不保證基金一定盈利

　　D.不保證最低收益

　　答案：B

　　解析：在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出“基金過往業績不預示未來表現;不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風險提示。

　　4.基金管理公司需要在每年結束后()內，披露基金年度報告。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.1年

　　答案：C

　　解析：基金年度報告是基金存續期信息披露中信息量最大的文件。應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

　　5.基金信息的披露作用不包括()。

　　A.有利于管理者的管理運作

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.有利于防止信息濫用

　　答案：A

　　解析：基金信息披露的作用主要表現在以下四個方面：①有利于投資者的價值判斷;②有利于防止利益沖突與利益輸送;③有利于提高證券市場的效率;④有利于防止信息濫用。

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