黄色在线观看视频-黄色在线免费看-黄色在线视频免费-黄色在线视频免费看-免费啪啪网-免费啪啪网站

首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破(11)

“2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破(11)”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

  點(diǎn)擊查看:2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破匯總

  2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十四章(基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理),共三節(jié)。

  重點(diǎn)突破一:基金管理公司治理

  公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則;(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則;(3)制衡原則;(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則;(5)股東誠(chéng)信與合作原則;(6)公平對(duì)待原則;(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則;(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則;(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則;(10)人員敬業(yè)原則。

  基金公司股東享有的權(quán)利包括:①收益分配權(quán);②表決和監(jiān)督權(quán);③知情權(quán)。

  重點(diǎn)突破二:基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置

  設(shè)置原則:相互制約和不相容職責(zé)分離原則;授權(quán)清晰原則;適時(shí)性原則。

  專(zhuān)業(yè)委員會(huì)設(shè)有投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品審批委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)。

  根據(jù)功能的不同,可以劃分為投資、研究、交易部門(mén),產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)部門(mén),合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門(mén),后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)和其他支持性部門(mén)五大類(lèi)部門(mén)。

  重點(diǎn)突破三:基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理

  基本原則:(1)全面性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)權(quán)責(zé)匹配原則;(4)一致性原則;(5)適時(shí)有效原則;(6)最高性原則;(7)定性和定量相結(jié)合原則。

  基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi);另一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

  業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是主要責(zé)任人是公司的董事會(huì)和管理層。公司管理層和員工則主要處理操作風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

  試題:

  1.相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有()。

  Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

  Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

  Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

  Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:①基金份額持有人利益優(yōu)先原則;②公司獨(dú)立運(yùn)作原則;③制衡原則;④公司的統(tǒng)一性和完整性原則;⑤股東誠(chéng)信與合作原則;⑥公平對(duì)待原則;⑦業(yè)務(wù)與信息隔離原則;⑧經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則;⑨長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則;⑩人員敬業(yè)原則。

  2.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括()。

  Ⅰ.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

  Ⅱ.授權(quán)清晰原則

  Ⅲ.適時(shí)性原則

  Ⅳ.指導(dǎo)性原則

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括:①相互制約和不相容職責(zé)分離原則;②授權(quán)清晰原則;③適時(shí)性原則。

  3.下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是()。

  A.收益分配權(quán)

  B.表決和監(jiān)督權(quán)

  C.知情權(quán)

  D.經(jīng)營(yíng)決策權(quán)

  答案:D

  解析:基金管理公司股東的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。

  4.風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化,代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾,公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。以上內(nèi)容體現(xiàn)了基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。

  A.最高性原則

  B.全面性原則

  C.權(quán)責(zé)匹配原則

  D.定性和定量相結(jié)合原則

  答案:A

  解析:最高性原則,即風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化,代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾,公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。

  5.決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,并決定其薪酬待遇的是()。

  A.股東大會(huì)

  B.監(jiān)事會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.經(jīng)理層

  答案:C

  解析:董事會(huì)決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長(zhǎng)考核和薪酬管理制度,應(yīng)以合規(guī)運(yùn)作為主要標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)提高公司合規(guī)管理的有效性。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助基金考試通關(guān)
了解2018基金最新資訊
下載2套仿真內(nèi)部資料
下載各科歷年真題試卷
了解基金從業(yè)全年安排

基金從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)下載|微信搜索”萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試

  相關(guān)推薦:

  2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》各章分值及重要考點(diǎn)

  2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)匯總

  2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

課程類(lèi)別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻常考
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線(xiàn)回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國(guó)統(tǒng)考
版權(quán)聲明:如果基金從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本基金從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
掃描關(guān)注基金微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注基金報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:wangmeng  主站蜘蛛池模板: 伊人网综合 | 精品国产一区二区三区香蕉 | 秋霞午夜鲁丝片午夜精品久 | 国产日韩一区在线精品欧美玲 | 国产精品久久久久精 | 小黄漫画激情四射在线观看 | 香蕉视频在线免费看 | 一级特黄aaa大片大全 | 免费看日批视频 | 欧美人与动欧交视频 | 成人精品视频一区二区三区 | 韩国理论免费 | 成 人 黄 色 视频播放16 | 欧洲成人免费高清视频 | 国产高清在线丝袜精品一区 | 99免费观看视频 | 久久综合五月天 | 国产农村精品一级毛片视频 | 成人网mm视频在线观看 | 日韩欧美在线综合网高清 | 狠狠插综合网 | 亚洲欧美强伦一区二区另类 | 一集黄色片 | 成人91| 亚洲黄色在线观看视频 | 在线免费观看色视频 | 欧美一区二区在线视频 | 被男人吃奶很爽的毛片两男一女 | 成人网视频 | 永久视频免费 | 亚洲乱码一二三四区国产 | 亚洲一区无码中文字幕 | www.日韩av.com| 欧美性爰视频 | 日本高清一区二区三区水蜜桃 | 国内精品久久久久久西瓜色吧 | www深夜视频在线观看高清 | 国产大片免费观看中文字幕 | 波多野结衣国产精品 | 极品色天使在线婷婷天堂亚洲 | 国产在线爱做人成小视频 |