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　　2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十四章(基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理)，共三節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：基金管理公司治理

　　公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則;(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則;(3)制衡原則;(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則;(5)股東誠(chéng)信與合作原則;(6)公平對(duì)待原則;(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則;(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則;(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則;(10)人員敬業(yè)原則。

　　基金公司股東享有的權(quán)利包括：①收益分配權(quán);②表決和監(jiān)督權(quán);③知情權(quán)。

　　重點(diǎn)突破二：基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　設(shè)置原則：相互制約和不相容職責(zé)分離原則;授權(quán)清晰原則;適時(shí)性原則。

　　專(zhuān)業(yè)委員會(huì)設(shè)有投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品審批委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)。

　　根據(jù)功能的不同，可以劃分為投資、研究、交易部門(mén)，產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)，后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)和其他支持性部門(mén)五大類(lèi)部門(mén)。

　　重點(diǎn)突破三：基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理

　　基本原則：(1)全面性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)權(quán)責(zé)匹配原則;(4)一致性原則;(5)適時(shí)有效原則;(6)最高性原則;(7)定性和定量相結(jié)合原則。

　　基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)三大類(lèi);另一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是主要責(zé)任人是公司的董事會(huì)和管理層。公司管理層和員工則主要處理操作風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　試題：

　　1.相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有()。

　　Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　　Ⅱ.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：①基金份額持有人利益優(yōu)先原則;②公司獨(dú)立運(yùn)作原則;③制衡原則;④公司的統(tǒng)一性和完整性原則;⑤股東誠(chéng)信與合作原則;⑥公平對(duì)待原則;⑦業(yè)務(wù)與信息隔離原則;⑧經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則;⑨長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則;⑩人員敬業(yè)原則。

　　2.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括()。

　　Ⅰ.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

　　Ⅱ.授權(quán)清晰原則

　　Ⅲ.適時(shí)性原則

　　Ⅳ.指導(dǎo)性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括：①相互制約和不相容職責(zé)分離原則;②授權(quán)清晰原則;③適時(shí)性原則。

　　3.下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是()。

　　A.收益分配權(quán)

　　B.表決和監(jiān)督權(quán)

　　C.知情權(quán)

　　D.經(jīng)營(yíng)決策權(quán)

　　答案：D

　　解析：基金管理公司股東的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。

　　4.風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。以上內(nèi)容體現(xiàn)了基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。

　　A.最高性原則

　　B.全面性原則

　　C.權(quán)責(zé)匹配原則

　　D.定性和定量相結(jié)合原則

　　答案：A

　　解析：最高性原則，即風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。

　　5.決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，并決定其薪酬待遇的是()。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.經(jīng)理層

　　答案：C

　　解析：董事會(huì)決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長(zhǎng)考核和薪酬管理制度，應(yīng)以合規(guī)運(yùn)作為主要標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)提高公司合規(guī)管理的有效性。

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